Mẫu SEC 8-A là gì
Mẫu đơn 8-A của SEC là một hồ sơ được yêu cầu bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) từ các công ty đang tìm cách đăng ký chứng khoán phải nộp trước khi chúng có thể được cung cấp trên một sàn giao dịch. Nó còn được gọi là Đăng ký một số loại chứng khoán. Được biết đến như một tuyên bố đăng ký hình thức ngắn, Mẫu 8-A là một trong những hình thức cơ bản mà các công ty sử dụng để đăng ký chứng khoán để niêm yết hoặc trích dẫn trên một sàn giao dịch theo Luật Trao đổi để chào bán ra công chúng.
BREAKING DOWN SEC Mẫu 8-A
Đạo luật trao đổi đề cập đến gói luật pháp chi phối thị trường chứng khoán Hoa Kỳ. Quốc hội đã thông qua Đạo luật vào năm 1934 sau cuộc Đại khủng hoảng. Trong số những thứ khác, Đạo luật đã tạo ra SEC và ủy quyền cho nó đăng ký, điều tiết và giám sát thị trường chứng khoán và trao đổi. Nó cũng ủy quyền cho SEC áp đặt các yêu cầu báo cáo tài chính thường xuyên đối với các công ty có chứng khoán giao dịch công khai.
Thông tin bắt buộc trong Mẫu 8-A của SEC bao gồm mô tả về loại chứng khoán được cung cấp, chi tiết về phát hành, ngày phân phối và các điều khoản (như quyền mua lại, điều khoản trao đổi và ngày thực hiện), cùng với thông tin chính về nhà phát hành.
SEC yêu cầu các công ty đại chúng nộp báo cáo tài chính, sử dụng Mẫu 8-A để phát hành thêm các dịch vụ chứng khoán. SEC đã hợp lý hóa các yêu cầu của nó đối với Mẫu 8-A vào năm 1997, cho phép nó có hiệu lực tự động đối với chứng khoán vốn ngoài chứng khoán nợ (đã được cho phép lợi ích đó) và loại bỏ yêu cầu nộp thêm các triển lãm liên quan đến việc nộp đơn với tất cả trao đổi quốc gia có liên quan. Tuyên bố đăng ký được thực hiện trên Mẫu 8-A có hiệu lực tự động 60 ngày sau khi nộp.
Mẫu 8-A của SEC hữu ích như thế nào đối với các nhà đầu tư
Mẫu 8-A của SEC cực kỳ hữu ích cho các nhà đầu tư xem xét việc mua bất kỳ bảo mật mới được ban hành hoặc sắp được ban hành. Vì nhiều công ty mới không ngay lập tức nhận được bảo hiểm phân tích, các nhà đầu tư thông thái có thể sử dụng hình thức này để lấp đầy khoảng trống trong nghiên cứu của họ.
Mẫu 8-A hiện cũng có liên quan cho các công ty nộp đơn đăng ký ban đầu theo Đạo luật Khởi động Kinh doanh Khởi nghiệp (JOBS) năm 2012 của chính quyền Obama. Luật pháp đã giảm bớt những trở ngại trong việc tăng nguồn tài chính cho các công ty mới thành lập và các doanh nghiệp nhỏ hoặc mới nổi khác. Các điều khoản của Đạo luật cho phép các công ty được SEC phân loại là Cấp 2, người đang tìm cách huy động vốn lên tới 50 triệu đô la từ công chúng, để sử dụng Mẫu 8-A trong các điều kiện nhất định để đăng ký (thay vì Mẫu 10 toàn diện hơn nếu không họ sẽ được yêu cầu nộp).
Các hình thức liên quan bao gồm: Mẫu SEC 8-A12B, 8-12B / A, 8-12G, 8-12G / A, 8-K, Mẫu-10.
