Mẫu SEC N-14AE là gì
Mẫu SEC N-14AE không còn là hình thức hoạt động. Đây là loại đệ trình EDGAR lỗi thời tại một thời điểm được sử dụng bởi các quỹ mở để nộp các tuyên bố đăng ký. Mẫu đơn N-14AE của SEC đã được thay thế bằng Mẫu đơn N-14 của SEC.
Phá vỡ Mẫu SEC N-14AE
Mẫu SEC N-14AE sắp sửa đáp ứng Quy tắc 488 của SEC, chi phối ngày đăng ký chứng khoán có hiệu lực của các công ty đầu tư quản lý mở. Nó tạo thành một tuyên bố đăng ký cần thiết cho các quỹ mở đăng ký chứng khoán có hiệu lực tự động theo Quy tắc 488, chính là hệ quả của Quy tắc 145, đưa ra sự bảo vệ của Đạo luật Chứng khoán năm 1933 áp dụng cho các nhà đầu tư chào bán chứng khoán trong các tình huống bị loại trừ trước đây như sáp nhập và giao dịch kết hợp kinh doanh. Quy tắc 488 quy định các tiêu chuẩn cho ngày đăng ký hiệu quả của chứng khoán được phát hành trong các giao dịch theo Quy tắc 145.
SEC tuyên bố vào năm 2006 rằng họ sẽ ngừng các mẫu N-14AE và N-14AE / A của SEC và các thực thể trước đây bắt buộc phải nộp các mẫu đơn đó có thể bắt đầu nộp ngay lập tức theo mẫu SEC N-14 và N-14 / A, trong đó không gian có sẵn để đưa ra tuyên bố đăng ký theo Quy tắc 488.
Các bộ phận của một tuyên bố đăng ký
Đạo luật Chứng khoán năm 1933, đưa ra như là một phản ứng đối với sự sụp đổ của thị trường chứng khoán năm 1929, quy định rằng mọi công ty Mỹ phải nộp một tuyên bố đăng ký với SEC trước khi chào bán công khai.
Mỗi tuyên bố đăng ký, trong đó Mẫu N-14AE của SEC là một loại, bao gồm hai phần. Đầu tiên là bản cáo bạch, với thông tin pháp lý và công bố thông tin, phải có sẵn cho người mua tiềm năng. Phần thứ hai chứa thông tin để nộp với SEC nhưng không nhất thiết phải chia sẻ với các nhà đầu tư.
Mục tiêu của bản cáo bạch là hỗ trợ nhà đầu tư đưa ra quyết định sáng suốt. Bản cáo bạch của một quỹ mở mô tả những thứ như mục tiêu, chiến lược, rủi ro, phí và chính sách phân phối của quỹ. Một cách đơn giản để các nhà đầu tư tự giáo dục là đọc bản cáo bạch của tài sản trong danh mục đầu tư của họ hoặc các sản phẩm đầu tư mà họ đang xem xét.
Truy cập Báo cáo đăng ký
Cách dễ nhất để các nhà đầu tư truy cập vào các tuyên bố đăng ký tại Hoa Kỳ là thông qua hệ thống nộp đơn trực tuyến EDGAR của SEC. Do tầm quan trọng của thông tin kịp thời đối với đầu tư hiệu quả, EDGAR đưa thông tin cần thiết, bao gồm cả tuyên bố đăng ký, vào tay các nhà đầu tư và nhà phân tích càng nhanh càng tốt.
Điều đó nói rằng, có một đường cong học tập khi trích xuất thông tin từ các tệp EDGAR. Các hồ sơ của SEC về EDGAR có cấu trúc nhất quán, nhưng chúng thường khó đọc lướt qua các điểm dữ liệu cụ thể lúc đầu. Đó là một lý do nữa để các nhà đầu tư thực hành đọc báo cáo đăng ký cũng như báo cáo hàng quý và hàng năm.
