Mẫu 497 của SEC là gì
Mẫu đơn 497 của SEC là một tài liệu mà các công ty đầu tư sử dụng để nộp các tài liệu dứt khoát của họ trong hệ thống lưu trữ, phân tích và truy xuất dữ liệu điện tử của Ủy ban giao dịch chứng khoán (SEC).
BREAKING DOWN SEC Mẫu 497
Mẫu 497 của SEC được sử dụng bởi các công ty đầu tư bắt buộc phải nộp các tài liệu dứt khoát theo Quy tắc 497 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1933. Các tài liệu chính thức bao gồm tài liệu như báo cáo ủy quyền, ấn phẩm cáo bạch, báo cáo cổ đông quỹ hàng năm và nửa năm Thông tin bổ sung (SAI) và một số ví dụ khác.
Tại Hoa Kỳ, tất cả các công ty nộp đơn với SEC phải cung cấp và tải lên tài liệu của họ trên trang web EDGAR. Lưu ký điện tử này cho phép các nhà đầu tư truy cập vào tất cả các hồ sơ của một công ty cụ thể. Các tài liệu có thể được truy xuất trên EDGAR bao gồm các báo cáo tài chính và báo cáo tài chính hàng quý và hàng năm. Mẫu 10-K và Mẫu 10-Q cũng có thể được truy cập bằng EDGAR. Mẫu 10-K cung cấp lịch sử công ty chi tiết, báo cáo tài chính đã được kiểm toán, mô tả về sản phẩm và dịch vụ và đánh giá hàng năm về tổ chức, hoạt động của công ty và thị trường mà công ty hoạt động. Mẫu 10-Q là một báo cáo hàng quý bao gồm các báo cáo tài chính và thông tin chưa được kiểm tra về hoạt động của một công ty trong ba tháng trước.
Người dùng cơ sở dữ liệu EDGAR có thể tìm kiếm các bản ghi công ty của một tổ chức cụ thể bằng cách nhập biểu tượng mã của công ty. Các công ty có hồ sơ gần đây nhất thường được hiển thị đầu tiên.
Miễn trừ nộp hồ sơ SEC Mẫu 497
Đạo luật Chứng khoán năm 1933, thường được gọi là luật "sự thật trong chứng khoán", hoàn thành hai nhiệm vụ chính. Một là đảm bảo rằng các nhà đầu tư có quyền truy cập vào báo cáo tài chính toàn diện và các thông tin liên quan khác về chứng khoán được công khai để mua; khác là cấm phân phối thông tin gian dối và lừa đảo của các công ty bán chứng khoán. Để giúp thực thi các nghị định này, SEC yêu cầu các chứng khoán có sẵn để bán công khai ở Mỹ thường phải được đăng ký với Ủy ban. Tuy nhiên, SEC không cho phép một số ngoại lệ cho quy tắc này.
Theo SEC, miễn trừ cụ thể từ yêu cầu đăng ký bao gồm các dịch vụ riêng tư chỉ dành cho một số ít cá nhân hoặc tổ chức; cúng dường quy mô hạn chế; cúng dường xâm nhập; và chứng khoán của chính quyền thành phố, tiểu bang và liên bang. Bằng cách miễn điểm số của các dịch vụ nhỏ hơn từ yêu cầu đăng ký, SEC giúp giảm chi phí cho các dịch vụ bảo mật cho công chúng.
