Mẫu SEC là gì
Mẫu SEC BD là mẫu đơn cần được hoàn thành và nộp cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) để đăng ký làm đại lý môi giới tại Hoa Kỳ. Mẫu yêu cầu công ty ứng dụng phải tiết lộ thông tin cơ bản, bao gồm các chính sách quản lý chỉ đạo công ty, tên của giám đốc điều hành và đối tác chung, thông tin kế nhiệm và bất kỳ thủ tục pháp lý hiện hành hoặc vi phạm chứng khoán nào trước đây. Các điều khoản yêu cầu tất cả các nhà môi giới chứng khoán phải đăng ký với SEC được bảo vệ theo Mục 15 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.
Phá vỡ hình thức SEC
Mẫu đơn SEC ("Đơn đăng ký thống nhất cho người đăng ký môi giới") được sử dụng bởi các đại lý môi giới để đăng ký với SEC, Tổ chức tự điều chỉnh (SSC) và các khu vực pháp lý. Các đại lý môi giới phải nộp Mẫu BD thông qua hệ thống Lưu ký đăng ký trung tâm (CRD), được điều hành bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA). Biểu mẫu BD là một trong sáu Biểu mẫu đăng ký thống nhất khác nhau được sử dụng để gửi thông tin điện tử với CRRA® của FINRA. Khi người nộp đơn nộp đơn với CRD lần đầu tiên, cần phải có đầy đủ Mẫu đơn BD. Ngoài ra, một số khu vực pháp lý có thể yêu cầu nộp một tờ giấy riêng của Mẫu BD. Người nộp đơn nên liên hệ với (các) khu vực pháp lý thích hợp cho các yêu cầu nộp đơn cụ thể.
Web CRD® là hệ thống cấp phép và đăng ký trung tâm được sử dụng bởi ngành chứng khoán Hoa Kỳ và các cơ quan quản lý. CRD chứa các hồ sơ đăng ký của các công ty môi giới-đại lý và các cá nhân liên quan của họ bao gồm trình độ chuyên môn, việc làm và lịch sử công bố thông tin. Nó cũng tạo điều kiện cho việc xử lý hồ sơ mẫu, nộp dấu vân tay, kiểm tra trình độ và các phiên giáo dục thường xuyên. Web CRD® là một hệ thống an toàn mà chỉ các công ty và cơ quan quản lý đã được FINRA cấp quyền truy cập mới có thể sử dụng.
