Mẫu đơn SEC-E là gì
Mẫu SEC ADV-E bao gồm chứng nhận tài sản của khách hàng, cả tiền mặt và chứng khoán, được tổ chức bởi Cố vấn đầu tư đã đăng ký. Mẫu SEC-E được sử dụng chủ yếu bởi kế toán. Nó chứa thông tin về cố vấn và trạng thái thực hành cùng với một danh sách chứng khoán và nắm giữ của khách hàng.
BREAKING DOWN SEC Mẫu ADV-E
Mẫu SEC ADV-E được yêu cầu bởi SEC theo Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940. Nó được đánh giá bởi một kế toán độc lập về tính chính xác và tuân thủ. Mục đích cuối cùng của biểu mẫu là đảm bảo xử lý đúng tài sản của khách hàng.
Thông tin trong Mẫu ADV rất quan trọng đối với tất cả các nhà đầu tư tiềm năng và hiện tại - giống như bạn sẽ nghiên cứu kỹ lưỡng bất kỳ quyết định tài chính quan trọng nào, như mua nhà hoặc xe hơi.
Các bộ phận của Mẫu SEC ADV-E
Chính thức hơn, Mẫu ADV là hình thức thống nhất được các cố vấn đầu tư sử dụng để đăng ký với cả Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) và các cơ quan chứng khoán nhà nước. Các hình thức bao gồm hai phần. Phần 1 yêu cầu thông tin về kinh doanh, quyền sở hữu, khách hàng, nhân viên, thông lệ kinh doanh, liên kết và bất kỳ sự kiện kỷ luật nào của cố vấn hoặc nhân viên của cố vấn đầu tư. Phần 1 được tổ chức theo dạng hộp kiểm, điền vào chỗ trống. SEC xem xét thông tin từ phần này của mẫu để xử lý đăng ký và quản lý các chương trình kiểm tra và quy định của nó.
Bắt đầu từ năm 2011, Phần 2 yêu cầu các cố vấn đầu tư chuẩn bị các tài liệu tường thuật bằng tiếng Anh đơn giản có chứa thông tin như các loại dịch vụ tư vấn được cung cấp, biểu phí tư vấn, thông tin kỷ luật, xung đột lợi ích và nền tảng quản lý và kinh doanh giáo dục và kinh doanh nhân viên tư vấn của cố vấn. Tài liệu quảng cáo là tài liệu công bố chính mà các cố vấn đầu tư cung cấp cho khách hàng của họ.
Các cố vấn đầu tư được yêu cầu cung cấp hàng năm cho khách hàng một bản tóm tắt các thay đổi quan trọng đối với tài liệu quảng cáo và cung cấp một tài liệu cập nhật hoàn chỉnh hoặc đề nghị cung cấp cho khách hàng tài liệu cập nhật. Ngoài ra, một cố vấn đầu tư phải cung cấp cho khách hàng một tài liệu bổ sung cung cấp thông tin về các nhân viên cụ thể, thay mặt cho cố vấn đầu tư, người thực sự cung cấp lời khuyên đầu tư cho khách hàng.
