Mẫu SEC DFAN14A là gì
Mẫu SEC DFAN14A là một hồ sơ được thực hiện với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cho các yêu cầu ủy quyền không quản lý không được người đăng ký hỗ trợ. Mẫu SEC DFAN14A bao gồm "Tài liệu chào mời xác định proxy bổ sung được ghi bởi người không quản lý."
BREAKING DOWN SEC Mẫu DFAN14A
Mẫu SEC DFAN14A xác định bên thực hiện hành động, vị trí đầu tư trong công ty là gì, hành động được thực hiện và kết quả mong muốn của hành động đó. Mục đích của biểu mẫu là để đảm bảo rằng thông tin kịp thời được phân phối cho tất cả các bên quan tâm vì kết quả dự định của nó là buộc thay đổi không được đề xuất bởi công ty.
Mẫu SEC DFAN14A so với Mẫu SEC DEF 14A
Mẫu SEC DFAN14A là một tập hợp con của Mẫu SEC DEF 14A, đây là một hồ sơ bắt buộc với SEC khi cần phải có phiếu bầu của cổ đông, theo phần 14 (a) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. Mẫu SEC DEF 14A là tài liệu chính đưa ra thông tin về ban giám đốc của công ty. Nó cũng chứa thông tin về cuộc họp cổ đông, bao gồm thời gian, ngày và địa điểm.
Việc nộp đơn DFAN14A của SEC có thể xảy ra khi ai đó không phải là quản lý công ty đang đề cử thành viên hội đồng quản trị. Điều này thường xảy ra khi các nhà đầu tư, đặc biệt là các nhà đầu tư hoạt động, đang tìm kiếm đại diện hội đồng quản trị, cảm thấy hội đồng quản trị đang thất bại trong công việc của mình. Họ có thể cảm thấy giám sát quản lý là thiếu, do đó, một nhà đầu tư có thể yêu cầu các cổ đông bỏ phiếu thành viên mới vào hội đồng quản trị.
Những người được đề cử hội đồng này có thể là thành viên trực tiếp hoặc chi nhánh của nhà đầu tư hoạt động hoặc cá nhân mà nhà đầu tư nghĩ rằng có thể mang lại giá trị cho hội đồng quản trị. Những người được đề cử không có mối quan hệ trực tiếp với nhà đầu tư hoạt động được coi là những người được đề cử độc lập.
Mẫu SEC DFAN14A Filers
Việc bỏ phiếu cho các ứng cử viên hội đồng quản trị được thực hiện tại cuộc họp thường niên của cổ đông thường niên, do đó thực tế là Mẫu SEC DFAN14A là một tập hợp con của Mẫu DEF 14A. Các nhà đầu tư hoạt động có thể nộp mẫu đơn này khi muốn nhận được đại diện hội đồng quản trị hoặc thông qua một hành động khác có thể không được công ty hỗ trợ.
Mẫu SEC DFAN14A chứa thông tin về các ứng cử viên và cuộc họp cổ đông, nhưng cũng về người nộp đơn. Ví dụ: nếu một quỹ phòng hộ nộp Mẫu SEC DFAN14A, nó sẽ bao gồm thông tin về quỹ, bao gồm lý lịch và lý do của việc nộp đơn.
Chiến đấu Proxy và Mẫu SEC DFAN14A
Cuộc chiến ủy nhiệm là một thuật ngữ được sử dụng để mô tả cuộc chiến giữa công ty và cổ đông hoặc nhóm cổ đông để giành được phiếu bầu của cổ đông. Mẫu SEC DFAN14A có thể báo hiệu một cuộc chiến ủy nhiệm để kiểm soát hội đồng quản trị hoặc một sáng kiến khác, chẳng hạn như thay đổi bồi thường quản lý hoặc từ chối giá thầu tiếp quản.
Về mặt kiểm soát hội đồng quản trị, các nhà hoạt động có thể tìm kiếm điều này vì nhiều lý do, bao gồm tìm cách thay thế quản lý hoặc buộc bán công ty. Các tài liệu ủy quyền trong Mẫu SEC DFAN14A có ý nghĩa giúp thuyết phục các cổ đông bỏ phiếu ủng hộ các đề cử hoặc sáng kiến của hội đồng hoạt động.
