ĐỊNH NGH ofA Mẫu SEC 8-A12B
Một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) được yêu cầu khi một công ty muốn phát hành một số loại chứng khoán nhất định, bao gồm quyền mua chứng khoán đó vào một ngày trong tương lai. Hồ sơ này còn được gọi là Đăng ký danh sách bảo mật trên biểu mẫu trao đổi quốc gia. Bao gồm trong Mẫu 8-A12B của SEC là chi tiết về công ty phát hành và bảo mật.
BREAKING DOWN SEC Mẫu 8-A12B
Mẫu SEC 8-A12B có thể cực kỳ hữu ích cho các nhà đầu tư đang xem xét việc mua quyền cổ phiếu ưu đãi và các loại chứng khoán thu nhập cố định lai khác. Vì nhiều trong số các chứng khoán này không được theo dõi thường xuyên trên các phương tiện tài chính, nguồn tốt nhất cho thông tin dứt khoát thường có thể được tìm thấy trong tuyên bố đăng ký ban đầu của SEC.
Một hình thức hữu ích khác, 8-A
Mẫu 8-A thực sự là một loại tuyên bố đăng ký chứng khoán rút ngắn ban đầu được tạo ra theo Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, hay còn gọi là: Đạo luật Trao đổi Chứng minh, đăng ký hiệu quả một loại chứng khoán của bất kỳ nhà phát hành nào. Mẫu 8-A bắt buộc phải tiết lộ thông tin chung xung quanh chứng khoán của tổ chức phát hành, chẳng hạn như quyền biểu quyết, quyền chi trả cổ tức, cũng như bất kỳ điều khoản chống tiếp quản nào được mô tả trong các điều khoản của công ty phát hành và quy định. Các mô hình công bố phải bao gồm các báo cáo tài chính được kiểm toán theo các tiêu chuẩn và bởi một công ty kế toán được đăng ký với Hội đồng giám sát kế toán công ty đại chúng.
Sau khi có hiệu lực của một tuyên bố đăng ký theo Luật Chứng khoán năm 1933, đã được sửa đổi (Đạo luật Chứng khoán Chứng minh), bao gồm một đợt chào bán công khai ban đầu (IPO) hoặc chào bán công khai trực tiếp (DPO), tổ chức phát hành chứng khoán có thể nộp đơn đăng ký tuyên bố bao gồm một loại chứng khoán theo Đạo luật trao đổi, cho phép các nhà phát hành liệt kê chứng khoán đã đăng ký của họ trong đợt chào bán công khai ban đầu hoặc trực tiếp, trên một sàn giao dịch chứng khoán quốc gia.
Mẫu 10
Các tổ chức phát hành không chọn nộp một tuyên bố đăng ký bao gồm một đợt chào bán công khai ban đầu hoặc trực tiếp, sẽ nộp một tuyên bố đăng ký theo Đạo luật trao đổi trên Mẫu 10, yêu cầu báo cáo tài chính toàn diện hơn và các biện pháp công bố rộng rãi hơn, so với các quy định của Mẫu 8-A. Bởi vì sự dễ dàng và đơn giản tương đối của Mẫu 8-A và các yêu cầu công khai ít nghiêm ngặt hơn đáng kể so với đối tác Mẫu 10, Mẫu 8-A được các nhà phát hành sử dụng với tần suất lớn hơn đáng kể so với những người chọn sử dụng Mẫu 10, hiếm khi được sử dụng và yêu cầu nhà phát hành nộp báo cáo theo Mục 13 hoặc 15 (d) của Đạo luật trao đổi.
Các hình thức liên quan: Biểu mẫu SEC 8-A12B / A, 8-A12G, 8-A12G / A
