ĐỊNH NGH ofA Mẫu SEC F-7
Mẫu F-7 của SEC là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) rằng các nhà phát hành tư nhân nước ngoài được giao dịch công khai ở Canada được yêu cầu sử dụng để cung cấp quyền cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ. SEC yêu cầu rằng nếu một công ty phát hành được đăng ký sử dụng Mẫu F-7 của SEC, thì các quyền phải được cấp cho các cổ đông Hoa Kỳ theo các điều khoản không kém phần thuận lợi so với các bên được mở rộng cho các cổ đông nước ngoài. Biểu mẫu này là một hình thức tổng hợp cho các tài liệu chào bán có liên quan của Canada theo yêu cầu của quy định chứng khoán ở Canada.
Mẫu BREAKING DOWN SEC F-7
Mẫu F-7 của SEC còn được gọi là Tuyên bố đăng ký chứng khoán của một số tổ chức phát hành Canada được cung cấp tiền mặt khi thực hiện các quyền được cấp cho những người nắm giữ an ninh hiện tại theo Đạo luật chứng khoán năm 1933. Nó được sử dụng nếu một thực thể Canada được hợp nhất: 1) hoặc được tổ chức theo luật pháp Canada hoặc bất kỳ tỉnh hoặc lãnh thổ Canada nào; 2) là một công ty phát hành tư nhân nước ngoài; và 3) đã có một loại chứng khoán được niêm yết trên Sàn giao dịch Montreal, Sở giao dịch chứng khoán Toronto hoặc Hội đồng cao cấp của Sở giao dịch chứng khoán Vancouver trong 12 tháng ngay trước khi nộp đơn, đã phải tuân thủ các yêu cầu công bố liên tục theo bất kỳ ủy ban chứng khoán hoặc cơ quan quản lý tương đương nào ở Canada trong thời gian ít nhất 36 tháng theo lịch ngay trước khi nộp đơn và hiện đang tuân thủ các nghĩa vụ phát sinh từ việc niêm yết và báo cáo đó, theo hướng dẫn của SEC.
Không cần thay đổi khi sửa đổi ở Canada
Vào tháng 12 năm 2015, Quản trị viên Chứng khoán Canada (CSA), tương đương với chức năng của SEC ở nước này, đã thực hiện một số sửa đổi đối với các yêu cầu nộp đơn để cung cấp quyền. Mục đích của các sửa đổi là làm nhẹ gánh nặng pháp lý cho các công ty muốn tăng vốn tươi theo cách cung cấp cho các nhà đầu tư một cơ hội để bảo vệ bản thân khỏi sự pha loãng vốn cổ phần. Điều quan trọng là SEC ở Mỹ đã không phản đối các sửa đổi bởi vì các nhà đầu tư có trụ sở tại Hoa Kỳ có thể là một nguồn vốn đầu tư đáng kể cho các công ty Canada. Vào tháng 2 năm 2017, trên thực tế, SEC đã công bố một lá thư không có hành động, xác nhận sự đồng ý tiếp tục sử dụng Mẫu F-7 với điều kiện cơ bản là "một tổ chức phát hành sẽ cần phải đảm bảo rằng tuyên bố đăng ký và bản cáo bạch đã thỏa mãn phản đối và các điều khoản trách nhiệm theo Đạo luật Chứng khoán Hoa Kỳ."
