ĐỊNH NGH ofA Mẫu đơn 485A24E
Mẫu SEC 485A24E là một tuyên bố đăng ký cần thiết cho các tài khoản riêng biệt (có tham chiếu đến các công ty đầu tư quản lý), trong đó có các sửa đổi sau hiệu lực được nộp theo Quy tắc 485 (a) với các cổ phần bổ sung theo Quy tắc 24e-2. Không thể nộp hồ sơ SEC Form 485A24E dưới dạng Đạo luật Công ty Đầu tư chỉ nộp năm 1940. Mục đích của biểu mẫu là đưa ra các chi tiết đầy đủ về chào bán chứng khoán và chiến lược đầu tư của một công ty đầu tư.
Một tài khoản riêng là một tài khoản đầu tư được quản lý riêng thuộc sở hữu của một nhà đầu tư đang tìm cách quản lý một nhóm tài sản riêng lẻ. Các tài khoản riêng biệt thường được mở thông qua một công ty môi giới, cố vấn tài chính hoặc tổ chức tài chính khác. Ví dụ, họ cũng có thể được tổ chức tại một ngân hàng hoặc mở với một công ty bảo hiểm. Một tài khoản riêng thường được sử dụng bởi các nhà đầu tư có giá trị ròng cao (HNW) đang tìm cách hợp tác với một người quản lý tiền chuyên nghiệp và thường tập trung vào một chiến lược nhắm mục tiêu duy nhất. Mẫu SEC 485A24E được yêu cầu thiết lập một tài khoản riêng biệt như vậy cho một khách hàng của tổ chức tài chính,.
BREAKING DOWN SEC Mẫu 485A24E
Cần có Mẫu SEC 485A24E để thiết lập một tài khoản riêng cho một khách hàng của tổ chức tài chính. Tài khoản tách biệt, hoặc tài khoản tách biệt hoặc SMAs, là các sản phẩm đầu tư phổ biến được cung cấp cho các cá nhân có giá trị ròng cao, thường yêu cầu số dư tối thiểu 100.000 đô la trở lên để mở và duy trì. Trong các tài khoản này, một cố vấn tài chính thường có quyền quyết định giao dịch và mức độ thường xuyên. Những tài khoản này thường được lập hóa đơn theo một loại phí sắp xếp.
Beause các loại tài khoản này có thể liên quan đến các chiến lược đầu tư đặc biệt rủi ro và đòi hỏi phải giao cho một cố vấn tài chính hoặc người quản lý danh mục đầu tư, SEC yêu cầu các loại tài khoản này phải được đăng ký và điều chỉnh với sự giám sát thích hợp.
Quy tắc 485 (a) của Đạo luật Chứng khoán năm 1933 nói rằng một sửa đổi sau hiệu lực được đệ trình bởi một công ty đầu tư quản lý mở đã đăng ký hoặc ủy thác đầu tư đơn vị sẽ có hiệu lực vào ngày thứ 60 sau khi nộp đơn. Quy tắc 24e của Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940 liên quan đến bản cáo bạch sửa đổi đối với chứng khoán của công ty đầu tư được ban hành theo đạo luật năm 1933. Bản cáo bạch sửa đổi phải được đệ trình như là một sửa đổi cho tuyên bố đăng ký theo đạo luật năm 1933.
Nếu kế hoạch đầu tư hoặc danh sách chứng khoán trong tài khoản riêng thay đổi, ví dụ nếu bản cáo bạch cho chiến lược đầu tư thay đổi theo cách thức vật chất, thì nó phải được sửa đổi bằng Mẫu SEC 485A24F.
