Mẫu đơn N-2 là gì
Mẫu đơn N-2 của SEC là một hồ sơ gửi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) phải được đệ trình bởi các công ty đầu tư quản lý đóng để đăng ký theo Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940 và chào bán cổ phần của họ theo Đạo luật Chứng khoán năm 1933. An ngoại lệ cho các công ty đầu tư kinh doanh nhỏ được cấp phép bởi Quản trị doanh nghiệp nhỏ không tồn tại. Mẫu N-2 của SEC có nghĩa là cung cấp cho các nhà đầu tư thông tin liên quan đến các công ty quản lý đóng, hữu ích trong việc xác định mức độ hấp dẫn của một công ty đầu tư.
Mẫu N-2 cũng thường được gọi là "tuyên bố đăng ký."
BREAKING DOWN SEC Mẫu N-2
Phần A của mẫu N-2 của SEC, bản cáo bạch, phải chứa thông tin được viết rõ ràng về khoản đầu tư mà nhà đầu tư trung bình, người có thể không có kiến thức chuyên môn về tài chính hoặc luật pháp, có thể hiểu được. Thông tin này cần mô tả phí đầu tư; điểm nổi bật về tài chính; kế hoạch phân phối; sử dụng tiền thu nhập; sự quản lý; vốn cổ phần, nợ dài hạn và chứng khoán khác; mặc định và truy thu chứng khoán cao cấp; và chờ xử lý tố tụng. Phần B chứa thông tin bổ sung có thể được một số nhà đầu tư quan tâm, chẳng hạn như mục tiêu và chính sách đầu tư, chủ sở hữu chính của chứng khoán và báo cáo tài chính.
Mẫu N-2 là một tuyên bố đăng ký gồm ba phần bao gồm một bản cáo bạch, một tuyên bố về thông tin bổ sung (SAI) và một số thông tin khác.
- Bản cáo bạch được thiết kế để cung cấp cho các cổ đông thông tin cần thiết về quỹ và phải được viết bằng ngôn ngữ rõ ràng, súc tích ( nghĩa là tiếng Anh đơn giản). SAI được thiết kế để cung cấp cho các cổ đông thông tin bổ sung, chi tiết hơn về quỹ, quản lý và dịch vụ của quỹ nhà cung cấp, và chính sách của nó. SAI không được giao cho các cổ đông nhưng phải có sẵn theo yêu cầu miễn phí. Thông tin khác có trong tuyên bố đăng ký bao gồm các tài liệu tổ chức của công ty và một số hợp đồng và chính sách tuân thủ nhất định.
