Đăng ký là gì?
Đăng ký là quá trình một công ty nộp các tài liệu cần thiết với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), nêu chi tiết cụ thể về đề nghị công khai được đề xuất. Một công ty phát hành cổ phiếu phải tiết lộ các sự kiện cần thiết và thông tin chi tiết về hoạt động kinh doanh của mình trong quá trình đăng ký, bao gồm mô tả về hoạt động kinh doanh và tài sản của công ty, mô tả về bảo mật được cung cấp và các chi tiết khác về việc chào bán, mô tả và tên của công ty quản lý và báo cáo tài chính của công ty, đã được chứng nhận bởi một kế toán viên, làm việc độc lập với công ty.
Đăng ký cũng là một quá trình mà các nhà môi giới hoặc đại lý chứng khoán có quyền hợp pháp để bán chứng khoán. Để có thẩm quyền bán chứng khoán, một nhà môi giới hoặc đại lý phải nộp các biểu mẫu, chẳng hạn như Mẫu BD. Biểu mẫu này yêu cầu tiết lộ thông tin cơ bản, bao gồm chính sách quản lý, tên của giám đốc điều hành và đối tác chung, thông tin về người kế nhiệm của công ty và bất kỳ thủ tục pháp lý hiện hành nào và / hoặc vi phạm chứng khoán trước đó. Mẫu BD được bảo vệ theo Mục 15 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.
Một nhà môi giới hoặc đại lý phải là thành viên, hoặc phải trở thành thành viên của một tổ chức tự quản lý (SSC) như Hiệp hội Đại lý Chứng khoán Quốc gia (NASD). Họ cũng phải đăng ký với tiểu bang hoặc tiểu bang mà họ dự định bán chứng khoán (nếu luật tiểu bang đó yêu cầu họ phải làm như vậy). Cuối cùng, nhà môi giới và / hoặc đại lý tiềm năng phải trở thành thành viên của Tập đoàn Bảo vệ Nhà đầu tư Bảo mật (SIPC).
Giải thích đăng ký
Các công ty bây giờ phải nộp tất cả các thông tin cần thiết bằng điện tử, để công chúng có thể truy cập nhanh hơn. Các công ty cũng phải nộp bản cáo bạch, trong đó cung cấp một bản tóm tắt về đợt chào bán cổ phần của công ty, bao gồm quy mô, số tiền gây quỹ sẽ được sử dụng và thông tin liên hệ của công ty. Bản cáo bạch sơ bộ là tài liệu cung cấp đầu tiên mà tổ chức phát hành bảo mật phải phát hành. Bản cáo bạch cuối cùng chứa thông tin quyết toán, bao gồm số lượng cổ phiếu / chứng chỉ chính xác được phát hành và giá chào bán chính xác, được in sau khi thỏa thuận có hiệu lực.
Một số chứng khoán được miễn quy trình đăng ký của SEC. Chúng bao gồm các dịch vụ hạn chế và riêng tư cũng như các dịch vụ bảo mật của thành phố, tiểu bang và liên bang.
Không phải mọi người làm việc cho một đại lý chứng khoán hoặc môi giới hoặc một ngân hàng đầu tư phải được đăng ký để tiến hành kinh doanh, nhưng các yêu cầu rất nghiêm ngặt, bởi sự cần thiết. Nếu bạn đang suy nghĩ về việc bán chứng khoán hoặc làm việc cho một ngân hàng đầu tư như một nghề nghiệp, tốt nhất nên kiểm tra với các cơ quan có thẩm quyền trong khu vực tài phán của bạn để đảm bảo rằng bạn đã tuân thủ đầy đủ tất cả các luật liên quan về việc bán chứng khoán.
