Tội phạm & Gian lận

Một cố vấn được bảo hiểm liên bang là một cố vấn đầu tư có trụ sở tại Hoa Kỳ quản lý hơn 30 triệu đô la tài sản cho các nhà đầu tư khác.

Các cơ quan liên bang là các tổ chức chính phủ đặc biệt được thành lập cho một mục đích cụ thể như quản lý tài nguyên, tài chính hoặc an ninh quốc gia.

Tổ chức tài chính và đơn vị chính sách thận trọng là một bộ phận nghiên cứu trong Trung tâm nghiên cứu chính sách châu Âu.

Cơ quan Tài chính Nhà ở Liên bang (FHFA) là một cơ quan chính phủ Hoa Kỳ điều tiết thị trường thế chấp thứ cấp.

Bản cáo bạch cuối cùng là phiên bản cuối cùng và đầy đủ của bản cáo bạch cho việc chào bán chứng khoán ra công chúng.

Cơ quan quản lý tài chính là cơ quan quản lý của ngành dịch vụ tài chính tại Vương quốc Anh.

Phí Trách nhiệm Khủng hoảng Tài chính là một loại thuế liên bang do Tổng thống Obama đề xuất vào năm 2010.

Lực lượng đặc nhiệm hành động tài chính (FATF) là một tổ chức liên chính phủ nhằm thúc đẩy các chính sách chống rửa tiền và tài trợ khủng bố.

Đạo luật CHOICE tài chính là một dự luật được thiết kế để đẩy lùi các quy định được quy định trong Đạo luật Dodd-Frank.

Pháp y tài chính là một lĩnh vực kết hợp các kỹ năng điều tra tội phạm với các kỹ năng kiểm toán tài chính để xác định hoạt động tài chính hình sự.

Cơ quan Dịch vụ Tài chính, hay FSA, là một thực thể của chính phủ Nhật Bản chịu trách nhiệm giám sát ngân hàng, bảo hiểm và chứng khoán và trao đổi.

FSOC là một hội đồng được thành lập bởi Đạo luật Dodd-Frank, chịu trách nhiệm giám sát hệ thống tài chính và sự ổn định của nó.

Cơ quan Dịch vụ Tài chính là cơ quan quản lý dịch vụ tài chính tại Vương quốc Anh cho đến năm 2013.

Những kẻ lừa đảo tài chính là những hành động được thiết kế để đánh giá sai hiệu quả tài chính hoặc tình hình tài chính thực sự của một công ty hoặc tổ chức.

FINTRAC - Trung tâm phân tích báo cáo và giao dịch tài chính của Canada - giám sát các giao dịch để xác định và ngăn chặn các hoạt động tài chính bất hợp pháp.

Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính là một văn phòng được quản lý bởi Bộ Tài chính được thành lập để trừng phạt những kẻ rửa tiền và tội phạm tài chính khác.

Người đầu tiên nộp quy định bất cứ ai là bên đầu tiên nộp đơn kiện sẽ được trao cho tòa án nhà của họ cho địa điểm xét xử hoặc thủ tục tố tụng.

Quy tắc năm phần trăm yêu cầu các nhà môi giới sử dụng các thực hành công bằng và đạo đức khi thiết lập tỷ lệ hoa hồng cho các giao dịch ngoài quầy.

Free On Board (FOB) là một thuật ngữ thương mại chỉ thời điểm mà người mua hoặc người bán trở nên chịu trách nhiệm đối với hàng hóa được vận chuyển trên tàu.

Mẫu đơn 144: Thông báo về việc bán chứng khoán được đề xuất được đệ trình lên Ủy ban chứng khoán và giao dịch hoặc SEC khi đặt lệnh bán cổ phiếu của công ty đó trong các trường hợp cụ thể.

Mẫu đơn 3: Tuyên bố ban đầu về quyền sở hữu chứng khoán là một tài liệu được đệ trình bởi một người trong cuộc của công ty hoặc cổ đông lớn với Ủy ban giao dịch chứng khoán (SEC) với mục đích giúp điều chỉnh giao dịch nội gián.

Mẫu 5: Báo cáo thay đổi hàng năm về quyền sở hữu chứng khoán có lợi là tài liệu mà người trong công ty phải nộp cho Ủy ban giao dịch chứng khoán nếu họ đã thực hiện các giao dịch trong năm mà trước đó họ không báo cáo qua Mẫu 4.

Mẫu 13F của SEC là một báo cáo hàng quý được đệ trình bởi các nhà quản lý đầu tư tổ chức tiết lộ việc nắm giữ cổ phần tại Hoa Kỳ của họ, tiết lộ các lựa chọn cổ phiếu hàng đầu của họ.

Mẫu đơn 4 của SEC: Tuyên bố về các thay đổi về quyền sở hữu có lợi là một tài liệu phải được đệ trình lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) bất cứ khi nào có sự thay đổi quan trọng trong việc nắm giữ của những người trong công ty.

Vận chuyển gian lận là việc chuyển nhượng bất hợp pháp hoặc không công bằng tài sản cho một bên khác thông qua một người ủy thác phá sản. Hai loại truyền tải gian lận tồn tại, gian lận thực tế và gian lận xây dựng.

FTC là một cơ quan độc lập nhằm bảo vệ người tiêu dùng và đảm bảo thị trường cạnh tranh bằng cách thực thi luật bảo vệ người tiêu dùng và chống độc quyền.

Công bố đầy đủ là nhu cầu chung trong giao dịch kinh doanh cho cả hai bên để nói toàn bộ sự thật về bất kỳ vấn đề quan trọng nào liên quan đến giao dịch.

Quy định bảo vệ dữ liệu chung (GDPR) đặt ra các hướng dẫn cho việc thu thập và xử lý dữ liệu cá nhân của các cá nhân trong Liên minh châu Âu.

Bóng ma là một hành vi bất hợp pháp, theo đó hai hoặc nhiều nhà tạo lập thị trường cùng nhau cố gắng ảnh hưởng đến giá cổ phiếu.

Giao dịch Ginzy là thực hành bán một phần của một đơn đặt hàng ở mức giá chào bán và phần còn lại cho cùng một nhà môi giới ở mức giá thầu thấp hơn.

Tỷ lệ thu hồi toàn cầu có thể đề cập đến các doanh nghiệp phục hồi các tổn thất liên quan đến gian lận hoặc đến các cơ sở cho vay có thể thu hồi được, do người vay mặc định.

Hộp màu xám là thử nghiệm phần mềm với kiến ​​thức hạn chế về hoạt động bên trong của nó.

Nhảy súng xảy ra khi thông tin không được tiết lộ, riêng tư hoặc bên trong được sử dụng cho một lợi thế không công bằng trong thị trường vốn.

Điều khoản habendum là ngôn ngữ pháp lý được bao gồm trong các hợp đồng liên quan đến chuyển nhượng tài sản, thiết lập các quyền, hạn chế và thời hạn.

Hack activism là một kế hoạch hoạt động xã hội hoặc chính trị được thực hiện bằng cách đột nhập và phá hoại hệ thống máy tính an toàn.

Đạo luật cải thiện chống độc quyền của Hart-Scott-Rodino năm 1976 yêu cầu các công ty lớn phải nộp báo cáo trước khi hoàn thành một đề nghị sáp nhập, mua lại hoặc đấu thầu.

Một chương trình đầu tư năng suất cao là một chương trình đầu tư gian lận nhằm mục đích mang lại lợi tức đầu tư cực cao.

Đạo luật Phục hồi Nhà ở và Kinh tế cho phép FHA bảo lãnh tới 300 tỷ đô la trong các khoản thế chấp có lãi suất cố định 30 năm mới cho những người vay dưới chuẩn.

Kiểm tra Howey xác định xem các giao dịch có đủ điều kiện là \

Hợp đồng ngụ ý là một thỏa thuận ràng buộc về mặt pháp lý được tạo ra bởi các hành động, hành vi hoặc hoàn cảnh của các bên liên quan. Bằng chứng bằng văn bản là không cần thiết.