Mẫu 3 của SEC là gì: Tuyên bố ban đầu về quyền sở hữu chứng khoán có lợi là gì?
Mẫu đơn 3: Tuyên bố ban đầu về quyền sở hữu chứng khoán là một tài liệu được đệ trình bởi một người trong cuộc của công ty hoặc cổ đông lớn với Ủy ban giao dịch chứng khoán (SEC).
Đây là một bước quan trọng để giúp điều chỉnh giao dịch nội gián, đó là việc mua hoặc bán bảo mật của một cá nhân dựa trên thông tin không công khai. Nộp mẫu 3 giúp tiết lộ những người trong cuộc này là ai và theo dõi mọi hành vi đáng ngờ.
Theo SEC, tiết lộ là bắt buộc. Thông tin được cung cấp trong mẫu đơn có nghĩa là tiết lộ sự nắm giữ của các giám đốc, cán bộ và chủ sở hữu có lợi của các công ty đã đăng ký. Thông tin này trở thành hồ sơ công khai và do đó, có sẵn để kiểm tra công khai.
Ai có thể nộp Mẫu đơn 3: Tuyên bố ban đầu về quyền sở hữu chứng khoán?
Người trong cuộc của công ty phải nộp Mẫu 3 với SEC không quá 10 ngày sau khi liên kết với một công ty.
SEC liệt kê những người sau đây được yêu cầu nộp Mẫu 3:
- Bất kỳ giám đốc hoặc cán bộ của công ty phát hành có loại chứng khoán vốn Chủ sở hữu có lợi hơn 10% của một loại chứng khoán vốn Một cán bộ, giám đốc, thành viên ban cố vấn, cố vấn đầu tư hoặc người liên kết của một cố vấn đầu tư hoặc chủ sở hữu có lợi trong số hơn 10% của bất kỳ loại chứng khoán chưa thanh toán nào Một ủy thác, ủy thác, người thụ hưởng hoặc người định cư cần phải báo cáo
Phải nộp đơn cho mỗi công ty, trong đó một người là người trong cuộc, bất kể người trong cuộc có vị trí công bằng trong công ty tại thời điểm đó hay không.
Cách nộp SEC Mẫu 3: Tuyên bố ban đầu về quyền sở hữu chứng khoán
Người quay phim được yêu cầu nhập tên, địa chỉ, mối quan hệ của họ với người báo cáo, tên bảo mật và ký hiệu đánh dấu của họ.
Có hai bảng cũng cần phải điền vào. Bảng I dành cho chứng khoán phi phái sinh được sở hữu một cách có lợi, trong khi Bảng II dành cho chứng khoán phái sinh được sở hữu một cách có lợi bao gồm các lệnh đặt, lệnh gọi, chứng quyền, quyền chọn và chứng khoán chuyển đổi.
Các hình thức liên quan khác
Mẫu 3 cũng được liên kết với Mẫu đơn 4 và 5 của SEC, cùng với Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 (BIỂN). SEA được tạo ra để điều chỉnh các giao dịch chứng khoán trên thị trường thứ cấp, sau vấn đề ban đầu của họ, để đảm bảo tính minh bạch tài chính cao hơn và ít gian lận hơn.
Mẫu 4 là để thay đổi quyền sở hữu. Những thay đổi này phải được báo cáo cho SEC trong vòng hai ngày làm việc, mặc dù các danh mục giao dịch hạn chế không phải tuân theo yêu cầu báo cáo này. Người trong cuộc phải nộp Mẫu 5 để báo cáo bất kỳ giao dịch nào cần được báo cáo trước đó trên Mẫu 4 hoặc đủ điều kiện để báo cáo hoãn lại.
SEC đã thông qua các quy tắc và sửa đổi mới đối với Mục 16 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán vào tháng 8 năm 2002 theo quy định của Sarbanes-Oxley, trong đó đẩy nhanh thời hạn nộp nhiều báo cáo về quyền sở hữu nội bộ.
Ngoài các Mẫu 3, 4 và 5, còn tồn tại một số mẫu SEC quan trọng khác. Ví dụ, các công ty phải nộp Mẫu 10-K, một báo cáo hàng năm có tóm tắt toàn diện về hiệu suất của họ. 10-K thường bao gồm năm phần riêng biệt:
- Kinh doanh: Chi tiết bao gồm các hoạt động, sản phẩm và dịch vụ chính của công ty. Các yếu tố rủi ro: Những yếu tố này phác thảo bất kỳ và tất cả các rủi ro mà công ty phải đối mặt hoặc có thể gặp phải trong tương lai, thường được liệt kê theo thứ tự quan trọng. Các ví dụ bao gồm rủi ro vỡ nợ đối với các khoản vay hoặc rủi ro của các quy định mới cản trở tiến trình. Dữ liệu tài chính được chọn: Một trong những phần quan trọng nhất đối với các nhà phân tích nghiên cứu chi tiết thông tin tài chính cụ thể về công ty trong năm năm qua. Thảo luận và phân tích tình trạng tài chính và kết quả hoạt động của ban quản lý: Chúng được gọi là MD & A, đề cập đến thông tin định tính đi kèm với báo cáo tài chính. Điều này mang lại cho công ty một cơ hội để giải thích kết quả kinh doanh của mình từ năm tài chính trước đó. Báo cáo tài chính và dữ liệu bổ sung: Điều này bao gồm báo cáo tài chính đã được kiểm toán đầy đủ của công ty, bao gồm báo cáo thu nhập, bảng cân đối và báo cáo lưu chuyển tiền tệ.
Cùng với nhau, tất cả các hồ sơ của SEC là nguồn thông tin quan trọng cho bất cứ ai xem xét đầu tư vào một công ty.
Tải xuống Mẫu 3 của SEC: Tuyên bố ban đầu về quyền sở hữu chứng khoán
Nhấp vào liên kết này để tải xuống một bản sao của Mẫu 3: Tuyên bố ban đầu về quyền sở hữu chứng khoán.
- Mẫu 3 là tài liệu mà người trong cuộc của công ty hoặc cổ đông lớn phải nộp cho SEC. Thông tin được cung cấp trong biểu mẫu có nghĩa là tiết lộ việc nắm giữ của giám đốc, cán bộ và chủ sở hữu có lợi của các công ty đã đăng ký và trở thành hồ sơ công khai. đã nộp cho SEC không quá 10 ngày sau khi một người trong cuộc liên kết với một công ty.
