Mẫu 4 của SEC là gì: Tuyên bố về những thay đổi trong quyền sở hữu có lợi?
Mẫu đơn 4 của SEC: Tuyên bố về các thay đổi về quyền sở hữu có lợi là một tài liệu phải được đệ trình lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) bất cứ khi nào có sự thay đổi quan trọng trong việc nắm giữ của những người trong công ty. Người trong cuộc bao gồm các giám đốc và cán bộ của công ty, cũng như bất kỳ cổ đông nào, sở hữu 10% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành của công ty. Các biểu mẫu hỏi về mối quan hệ của người báo cáo với công ty và về việc mua và bán chứng khoán vốn đó.
Việc nộp Mẫu 4 liên quan đến Phần 16 (a) và 23 (a) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, cũng như Mục 30 (h) và 38 của Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940. Tiết lộ thông tin cần thiết trên Mẫu 4 là bắt buộc và trở thành hồ sơ công khai khi nộp đơn.
Chìa khóa chính
- Mẫu 4 phải được nộp cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch bất cứ khi nào có sự thay đổi quan trọng trong việc nắm giữ của những người trong công ty. Nếu một bên không tiết lộ thông tin bắt buộc về Mẫu 4, các hành động dân sự hoặc hình sự có thể xảy ra. ngày làm việc bắt đầu từ cuối ngày giao dịch vật chất xảy ra.
Ai có thể nộp Mẫu đơn 4: Tuyên bố về các thay đổi trong quyền sở hữu có lợi?
Tài liệu hai trang này bao gồm bất kỳ lệnh mua và bán nào trên thị trường mở, cũng như việc thực hiện các lựa chọn cổ phiếu của công ty. Mẫu 4 được yêu cầu nộp bởi một công ty khi có sự thay đổi trong việc nắm giữ của những người trong công ty. Việc nộp đơn này có liên quan đến Mẫu 3 và Mẫu 5, cũng bao gồm các thay đổi đối với việc nắm giữ nội bộ của công ty. SEC có thể sử dụng thông tin trong việc giới thiệu vụ việc cho các cơ quan chính phủ và các tổ chức tự quản lý khác (SRO). Nếu một bên không tiết lộ thông tin cần thiết trên Mẫu 4, các hành động dân sự hoặc hình sự có thể dẫn đến.
SEC có khả năng sử dụng thông tin được tiết lộ trên Mẫu 4 trong các cuộc điều tra hoặc kiện tụng liên quan đến luật chứng khoán liên bang, bên cạnh các đạo luật hoặc quy định dân sự, hình sự hoặc quy định khác.
Cách nộp Mẫu SEC 4: Tuyên bố về các thay đổi trong quyền sở hữu có lợi
Nói chung, một bên phải nộp Mẫu 4 bằng điện tử thông qua Hệ thống phân tích và truy xuất dữ liệu điện tử của Ủy ban (EDGAR). Trường hợp ngoại lệ có thể xảy ra trong khó khăn. Đó là bắt buộc trong vòng hai ngày làm việc bắt đầu từ cuối ngày giao dịch vật chất xảy ra.
Ví dụ thực tế của Mẫu 4
Vào tháng 12 năm 2017, Giám đốc điều hành và hành chính nội bộ của công ty đại chúng TiVo (mã đánh dấu: TIVO) đã nộp Mẫu 4 với tư cách cá nhân. Mẫu đơn tiết lộ địa chỉ vật lý của TiVo tại San Jose, CA, ngày giao dịch cổ phiếu phổ thông, mã giao dịch, số lượng và giá chứng khoán được giao dịch và số lượng chứng khoán được sở hữu một cách có lợi sau giao dịch.
Các hình thức liên quan đến Mẫu đơn 4
Một số hình thức khác là rất quan trọng để duy trì tính minh bạch và ghi lại hành động của các giám đốc điều hành, cán bộ và giám đốc công ty đại chúng. Chúng bao gồm báo cáo hàng năm 10-K, các mẫu 10-Q, S-1 và S-1A hàng quý khi được công khai, 8-K cho các sự kiện vật chất đột xuất hoặc thay đổi công ty và các sự kiện khác.
Tải xuống Mẫu 4 của SEC: Tuyên bố về các thay đổi trong quyền sở hữu có lợi
Đây là đường dẫn đến Mẫu 4 có thể tải xuống của SEC: Tuyên bố về các thay đổi trong quyền sở hữu có lợi.
