Mẫu SEC là gì TA-1
Mẫu SEC TA-1 là một hình thức được sử dụng để đăng ký hoặc sửa đổi đăng ký làm đại lý chuyển nhượng.
BREAKING DOWN SEC Mẫu TA-1
Mẫu SEC TA-1 được sử dụng để đăng ký làm đại lý chuyển nhượng. Tùy thuộc vào loại tổ chức áp dụng, mẫu SEC TA-1 được nộp cho một trong bốn cơ quan quản lý. Các cơ quan này bao gồm Người chuyển tiền, Hội đồng Thống đốc Hệ thống Dự trữ Liên bang, Tập đoàn Bảo hiểm Tiền gửi Liên bang (FDIC) hoặc Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC).
Vai trò của một đại lý chuyển nhượng là theo dõi những người và tổ chức sở hữu cổ phiếu và trái phiếu của mình. Đại lý chuyển nhượng thường là ngân hàng hoặc ủy thác, nhưng đôi khi các công ty có thể phục vụ như đại lý của riêng họ. Các quy định điều chỉnh các đại lý chuyển nhượng được bảo vệ theo Mục 17A của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.
Nhiệm vụ của đại lý chuyển nhượng bao gồm ghi lại các giao dịch, hủy bỏ và cấp giấy chứng nhận và xử lý thư của nhà đầu tư và giao dịch với các vấn đề khác của nhà đầu tư, chẳng hạn như chứng chỉ bị mất hoặc bị đánh cắp. Một đại lý chuyển nhượng làm việc chặt chẽ với một công ty đăng ký để đảm bảo rằng các nhà đầu tư nhận được các khoản thanh toán lãi và cổ tức khi đến hạn, và để gửi báo cáo đầu tư hàng tháng cho các cổ đông quỹ tương hỗ.
Các quy tắc và quy định của đại lý chuyển nhượng
Bởi vì các đại lý chuyển nhượng phục vụ cả công ty phát hành và chủ sở hữu bảo mật, hoạt động của đại lý chuyển nhượng hiệu quả là rất quan trọng để hoàn thành thành công các giao dịch thứ cấp. Mục 17A (c) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 yêu cầu các đại lý chuyển nhượng phải được đăng ký với SEC, hoặc nếu đại lý chuyển nhượng là một ngân hàng, với một cơ quan quản lý ngân hàng.
Không có tổ chức tự quản lý (SRO) giám sát các đại lý chuyển nhượng, do đó, SEC có các quy tắc và quy định cho tất cả các đại lý chuyển nhượng đã đăng ký. Các quy tắc của SEC tồn tại để tạo điều kiện giải phóng mặt bằng và giải quyết chính xác các giao dịch chứng khoán và đảm bảo an toàn cho chứng khoán và quỹ. Các quy tắc của SEC liên quan đến các đại lý chuyển nhượng bao gồm các tiêu chuẩn hiệu suất tối thiểu liên quan đến việc cấp chứng chỉ mới và các quy tắc báo cáo và lưu trữ hồ sơ liên quan, và việc tạo nhanh chóng và chi tiết các hồ sơ của chủ sở hữu bảo mật. SEC cũng tiến hành kiểm tra thường xuyên các đại lý chuyển nhượng.
Nó là bất hợp pháp cho một đại lý chuyển nhượng để thực hiện bất kỳ chức năng đại lý chuyển nhượng mà không được đăng ký. Một đại lý chuyển nhượng phải nộp đơn đăng ký trên Mẫu đơn TA-1 của SEC với cơ quan quản lý phù hợp (ARA) của họ và sau đó đăng ký phải hoạt động trước khi tiến hành bất kỳ hoạt động kinh doanh nào với chứng khoán. Đăng ký đại lý chuyển nhượng có hiệu lực sau 30 ngày kể từ khi ARA nhận được đơn đăng ký.
