Mẫu 144 của SEC là gì: Thông báo đề xuất bán chứng khoán?
Một giám đốc điều hành, giám đốc hoặc chi nhánh của một công ty phải nộp Mẫu đơn 144: Thông báo về việc bán chứng khoán được đề xuất với Ủy ban giao dịch chứng khoán hoặc SEC khi đặt lệnh bán cổ phiếu của công ty đó trong bất kỳ thời gian ba tháng nào trong đó bán vượt quá 5.000 cổ phiếu hoặc đơn vị hoặc có giá bán tổng hợp lớn hơn 50.000 đô la. Điều này còn được gọi là Quy tắc 144.
Ai có thể nộp Mẫu đơn 144: Thông báo về việc bán chứng khoán được đề xuất?
Theo trang web của SEC, bên nộp đơn Mẫu 144 phải có ý định thực sự bán các chứng khoán được đề cập trong Mẫu 144 trong khung thời gian hợp lý sau khi điền.
Vì doanh số được bảo hiểm theo Mẫu 144 thường rất gần với lợi ích của công ty phát hành, nên đôi khi người đăng ký phải đăng ký chứng khoán theo Mục 5 của Đạo luật Chứng khoán năm 1933. Nếu đáp ứng các điều kiện chính xác, Quy tắc 144 có thể cung cấp miễn và cho phép việc bán lại công khai chứng khoán bị hạn chế hoặc kiểm soát. Tuy nhiên, tất cả các bên phải có được một đại lý chuyển nhượng để loại bỏ huyền thoại chứng khoán trước khi bán.
Mẫu đơn 144 có thể được nộp bằng bản in hoặc điện tử.
Cách nộp Mẫu đơn 144: Thông báo đề xuất bán chứng khoán
Mẫu 144 phải được đệ trình với SEC bởi một chi nhánh của tổ chức phát hành như một thông báo về việc bán chứng khoán được đề xuất dựa trên Quy tắc 144, khi số tiền được bán theo Quy tắc 144 trong bất kỳ thời gian ba tháng nào vượt quá 5.000 cổ phiếu hoặc đơn vị hoặc có giá bán tổng hợp vượt quá 50.000 đô la. Một người nộp Mẫu 144 phải có ý định thực sự bán các chứng khoán được đề cập trong Mẫu trong một thời gian hợp lý sau khi nộp Mẫu. Mặc dù SEC không yêu cầu biểu mẫu phải được gửi điện tử đến cơ sở dữ liệu EDGAR của SEC, một số người quay phim chọn làm như vậy.
Các hình thức liên quan khác
Ngoài Từ 144, các biểu mẫu nộp đơn quan trọng của SEC bao gồm S-1 và S-1 / A (tuyên bố đăng ký), 10-K và 10-Q (báo cáo hàng năm và hàng quý, tương ứng), Biểu mẫu 4 (tuyên bố thay đổi trong quyền sở hữu chứng khoán), 12b-25 (thông báo nộp muộn), 15 (chứng nhận và thông báo chấm dứt đăng ký theo Mục 12 (g) hoặc đình chỉ nhiệm vụ để nộp báo cáo theo Mục 13 và 15 (d)), ABS 150G (Báo cáo chứng khoán bảo đảm tài sản) và nhiều báo cáo khác. Một danh sách đầy đủ, cùng với các mô tả và các hình thức có thể tải xuống, có thể được tìm thấy trên trang web của SEC.
Mẫu 144 và Thỏa thuận khóa
Thỏa thuận khóa là một hợp đồng ràng buộc về mặt pháp lý giữa bảo lãnh của công ty và người trong cuộc, cấm các cá nhân bên trong bán bất kỳ cổ phiếu nào trong một khoảng thời gian xác định. Thời hạn khóa thường kéo dài 180 ngày (sáu tháng) nhưng đôi khi có thể kéo dài ít nhất là 120 ngày hoặc miễn là 365 ngày (một năm). Các nhà bảo lãnh sẽ có giám đốc điều hành công ty, người quản lý, nhân viên và nhà đầu tư mạo hiểm ký các thỏa thuận khóa xung quanh đợt chào bán công khai ban đầu của công ty (IPO) để khuyến khích yếu tố ổn định giá cổ phiếu trong vài tháng đầu giao dịch.
Ví dụ thế giới thực
Vào ngày 26 tháng 4 năm 2018, Lee Kirk, Giám đốc của Provy Bancshares, Inc., đã đệ trình bán 20.891 cổ phiếu của công ty với giá trị thị trường tổng cộng là 686.896, 08 USD trên Sàn giao dịch NASDAQ. Ngày bán gần đúng được đặt cho khoảng thời gian từ 27/4/18 đến 6/12/18. Thông tin bổ sung trên Mẫu 144 cho các cá nhân có thể bao gồm địa chỉ thực, số IRS, bản chất của khoản thanh toán và doanh số tương tự bổ sung trong vài tháng qua.
Tải xuống Mẫu đơn 144: Thông báo đề xuất bán chứng khoán
Đây là đường dẫn đến Mẫu SEC 144 có thể tải xuống: Thông báo về việc bán chứng khoán được đề xuất.
Chìa khóa chính
- Quy tắc 144 quy định rằng Mẫu 144 phải được nộp cho SEC khi đặt lệnh bán cổ phiếu của công ty đó trong bất kỳ khoảng thời gian ba tháng nào trong đó việc bán vượt quá 5.000 cổ phiếu hoặc đơn vị hoặc có giá bán tổng hợp lớn hơn $ 50.000. 144 phải có ý định thực sự bán chứng khoán được đề cập trong Biểu mẫu trong khung thời gian hợp lý sau khi điền. Doanh số được bảo hiểm theo Mẫu 144 thường rất gần với lợi ích của công ty phát hành, đôi khi người đăng ký phải đăng ký chứng khoán theo Mục 5 của Đạo luật Chứng khoán năm 1933.
