ĐỊNH NGH TradeA của thương mại hư cấu
Giao dịch giả là một giao dịch được đặt trước ngày thực hiện trong tương lai và được điều chỉnh để bao gồm thanh toán chính xác và ngày giao dịch khi giao dịch được hoàn thành. Một giao dịch giả tưởng được sử dụng trong việc xử lý giao dịch chứng khoán như một hình thức giữ chỗ và được tìm thấy khi ngày mở hoặc tỷ giá đang được sử dụng.
Nó cũng đề cập đến một lệnh chứng khoán được sử dụng để ảnh hưởng đến giá của chứng khoán, nhưng điều đó không dẫn đến việc cổ phiếu được đấu thầu cạnh tranh và không có thay đổi thực sự về quyền sở hữu. Rửa doanh số và các đơn đặt hàng phù hợp là ví dụ về các giao dịch hư cấu. Một giao dịch giả tưởng được thiết kế để tạo ấn tượng rằng thị trường đang di chuyển theo một hướng nhất định, trong khi thực tế nó đang bị một nhà môi giới thao túng.
BREAKING XUỐNG thương mại hư cấu
Ví dụ: hai công ty tham gia vào một loạt các giao dịch đang diễn ra có giá trị dựa trên mức lãi suất được đặt mỗi tuần. Vì lãi suất có thể thay đổi từ tuần này sang tuần khác, ngày thực hiện mở được sử dụng cho giao dịch cho đến khi lãi suất được công bố. Hai giao dịch được ghi lại. Đầu tiên là giao dịch tiền mặt có ngày thanh toán (giống như ngày giao dịch); giao dịch thứ hai có cùng ngày giao dịch, nhưng có ngày thanh toán trong vài tuần sau đó. Mỗi tuần, giao dịch thứ hai được cập nhật để bao gồm lãi suất chính xác và ngày thanh toán.
Sử dụng không đúng cách giao dịch hư cấu
Nhà giao dịch UBS Kweku Adoboli đã bị kết án về hai tội lừa đảo vào năm 2012 sau khi giao dịch gian lận của anh ta dẫn đến khoản lỗ 2, 3 tỷ USD khi anh ta làm việc tại văn phòng Luân Đôn. Các khoản lỗ được phát sinh chủ yếu trên các vị trí tương lai của chỉ số giao dịch trao đổi và là khoản lỗ giao dịch trái phép lớn nhất trong lịch sử Anh. Các vị trí cơ bản của anh ta được ngụy trang bằng cách sử dụng các giao dịch trễ của các giao dịch thực, đặt các giao dịch giả mạo vào các tài khoản nội bộ và sử dụng các giao dịch thanh toán trả chậm giả, Cơ quan Dịch vụ Tài chính Anh (FSA) giải thích. FSA đã phạt UBS AG (UBS) £ 29, 7 triệu (khoảng 40, 9 triệu đô la), khoản tiền phạt lớn thứ ba mà cơ quan quản lý đã áp đặt trong lịch sử của mình, đối với các hệ thống và kiểm soát các thất bại cho phép một nhân viên gây ra tổn thất đáng kể do giao dịch trái phép.
