Nick Leeson là ai
Nick Leeson, cựu quản lý của Ngân hàng Barings của Anh - ngân hàng đầu tư đầu tiên được thành lập ở Anh - đã trở thành một thương nhân lừa đảo trong khi đứng đầu bộ phận Singapore của công ty vào đầu những năm 1990. Leeson là một nhà giao dịch phái sinh, người đã vượt qua hàng ngũ Barings khi 28 tuổi để đứng đầu các hoạt động của mình trên Sàn giao dịch tiền tệ quốc tế Singapore (SIMEX). Sau khi ban đầu kiếm được lợi nhuận khổng lồ cho Barings thông qua một số giao dịch trái phép vào năm 1992, Leeson cuối cùng đã mất hơn 1 tỷ đô la vốn của công ty trong khi che giấu khoản lỗ từ cấp trên của mình trong một tài khoản lỗi ít được sử dụng có tên 88888.
XUỐNG XUỐNG Nick Leeson
Hầu hết các giao dịch lừa đảo của Leeson xảy ra trong thị trường tương lai, nơi mà các khoản lỗ của anh nhân lên nhanh chóng trong những tuần cuối cùng trước khi anh rời khỏi văn phòng của mình. Leeson chủ yếu giao dịch tương lai trên Nikkei 250, chỉ số chính của Tokyo, thay mặt cho khách hàng. Hầu hết các hoạt động kinh doanh của anh ta nên là trung lập tiền mặt, một chiến lược mà một nhà đầu tư quản lý một danh mục đầu tư mà không cần thêm vốn. Trong trường hợp của Leeson, nếu tiền được tạo ra hoặc bị mất trong các giao dịch thì nó sẽ thuộc về khách hàng - Bồi thường duy nhất cho các giao dịch nên là một khoản hoa hồng. Chỉ một lượng nhỏ giao dịch có nghĩa là độc quyền, hoặc nhân danh chính ngân hàng.
Tuy nhiên, Leeson đã bí mật sử dụng tiền của ngân hàng để đặt cược vào thị trường trong nỗ lực thu lại khoản lỗ giao dịch của mình. Đến cuối năm 1994, Leeson đang phải chịu khoản lỗ 208 triệu bảng. Hy vọng của anh ta để giành lại tiền đã bị phá vỡ vào đầu năm 1995 khi trận động đất Kobe tấn công Nhật Bản và Nikkei, mà anh ta đang đặt cược sẽ phục hồi, đã giảm mạnh.
Cuộc sống của Leeson sau khi xuất hiện
Leeson trốn khỏi Singapore khi anh ta nhận ra mức độ tổn thất của mình, nhưng cuối cùng anh ta bị bắt ở Đức. Anh ta đã thụ án sáu năm trong một nhà tù Singapore. Một tuần sau khi giao dịch thua lỗ 1 tỷ USD (hơn hai lần vốn khả dụng) được phát hiện Barings bị tuyên bố mất khả năng thanh toán. Sau thất bại trong giao dịch, Leeson đã viết Rogue Trader thông minh của mình trong khi phục vụ thời gian trong nhà tù Singapore. Năm 1999, cuốn sách đã được dựng thành một bộ phim cùng tên.
Nhiều bài học đã được học về kiểm soát nội bộ và kiểm toán thương mại là kết quả của giao dịch lừa đảo của ông Leeson. Như đã được quan sát trước đây, một nhà giao dịch cố gắng che giấu thua lỗ có xu hướng rủi ro nhiều hơn trong nỗ lực khắc phục những sai lầm ban đầu. Khoản lỗ giao dịch của Leeson ban đầu chỉ dưới 200 triệu đô la, nhưng chúng đã tăng vọt lên hơn 1 tỷ đô la khi ông đặt cược tương lai đầy rủi ro với hy vọng giảm lỗ trước đó.
Cho đến năm 2008, Leeson giữ danh hiệu thế giới vì thua lỗ do giao dịch không bị hạn chế, nhưng ông đã bị lu mờ vào năm đó khi ngân hàng Pháp Société Générale tuyên bố rằng một giao dịch giả mạo, Jerome Kerviel, đã mất hơn 7 tỷ đô la bằng cách thực hiện một loạt trái phép và sai ngành nghề. Hôm nay, Leeson, trong số những người theo đuổi khác, đang hoạt động trong bài phát biểu quan trọng và sau bữa ăn tối, nơi ông khuyên các công ty về rủi ro và trách nhiệm của công ty.
