Truyền thuyết là gì?
Truyền thuyết là một tuyên bố về chứng chỉ cổ phiếu lưu ý các hạn chế đối với việc chuyển nhượng cổ phiếu. Điều này thường xảy ra do các yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đối với chứng khoán chưa đăng ký. Một truyền thuyết có thể hoặc không thể được yêu cầu về mặt pháp lý trên chính chứng chỉ, tùy thuộc vào luật tiểu bang.
Hạn chế trong việc bán hoặc chuyển quyền sở hữu cổ phần là phổ biến giữa các tập đoàn tư nhân. Truyền thuyết cảnh báo chống lại việc bán lại cổ phiếu công khai và yêu cầu nhà phát hành thay thế các cổ phiếu này bằng cổ phiếu không có truyền thuyết thay thế.
Giải thích về truyền thuyết
Truyền thuyết phổ biến nhất về chứng chỉ cổ phiếu tư nhân có ngôn ngữ thông báo cho người nắm giữ các hạn chế đối với việc bán hoặc chuyển nhượng chứng khoán chưa đăng ký. Cũng có thể có những hạn chế hơn nữa đối với việc bán cổ phiếu trong các công ty tư nhân nơi các cổ đông đã đồng ý với thỏa thuận mua-bán cổ đông. Thông thường, các thỏa thuận này được đưa ra để kiểm soát ai trở thành cổ đông trong công ty.
Quy tắc 144 của SEC phác thảo các miễn trừ cho phép một người bán chứng khoán chưa đăng ký. Cổ phiếu bị hạn chế là không thể chuyển nhượng và phải được giao dịch tuân thủ các quy định được thi hành bởi SEC. Các nhà đầu tư có thể có được cổ phiếu hạn chế thông qua các vị trí riêng tư hoặc các kế hoạch lợi ích cổ phiếu khác cho nhân viên của một công ty.
Có huyền thoại bị xóa
Để xóa chú thích trên chứng chỉ, bạn sẽ muốn liên hệ với bộ phận quan hệ cổ đông của công ty để tìm hiểu chi tiết về quy trình yêu cầu. Sau đó, công ty sẽ gửi cho bạn một xác nhận cho phép đại lý chuyển nhượng của mình để xóa huyền thoại. Bạn sẽ cần gửi bất kỳ chứng chỉ cổ phiếu nào cho đại lý chuyển nhượng và có thể mong đợi nhận lại cổ phiếu mà không bị hạn chế. Những cổ phiếu này sau đó có thể được bán trên thị trường.
