ĐỊNH NGH ofA Bảng màu xanh điện tử (EBS)
Một tờ màu xanh điện tử là một yêu cầu điện tử để biết thông tin chi tiết về các giao dịch được gửi đến các công ty thanh toán bù trừ, đại lý môi giới và nhà tạo lập thị trường của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Các tờ màu xanh điện tử bao gồm tên của chứng khoán, giá của nó, ngày giao dịch, quy mô của giao dịch và các bên liên quan.
Yêu cầu thông tin này trong lịch sử được gửi đến các công ty thanh toán bù trừ trên các mẫu màu xanh. Khi khối lượng chứng khoán hàng ngày tăng lên, quá trình này đã chuyển sang một hệ thống điện tử để tạo điều kiện thu thập.
BREAKING DOWN Bảng màu xanh điện tử (EBS)
Việc thu thập thông tin này được thực hiện để giúp SEC hiểu rõ hơn về việc phát triển các chiến lược giao dịch của các tổ chức và nhà giao dịch chuyên nghiệp. SEC cũng sử dụng thông tin để xác định xem luật chứng khoán có bị phá vỡ hay không, đặc biệt là những luật liên quan đến giao dịch nội gián. Thông tin cũng được sử dụng để kiểm tra nguyên nhân của sự biến động an ninh cực độ với việc SEC tái cấu trúc các giao dịch trong một khoảng thời gian.
Thông tin được thu thập từ tất cả các loại bảng màu xanh được Văn phòng Phát hiện gian lận và Thông tin thị trường của FINRA sử dụng để tìm và xác định các bất thường trong hoạt động giao dịch. Sự bất thường có thể là các trường hợp giao dịch nội gián hoặc các hành động bất hợp pháp khác.
Biểu mẫu cơ bản của bảng màu xanh cung cấp cho SEC thông tin chi tiết về các giao dịch được thực hiện bởi một công ty và khách hàng của công ty. Thông tin bao gồm tên bảo mật, ngày giao dịch, giá cả, quy mô giao dịch và danh sách các bên liên quan. Thông tin từ một tờ màu xanh có thể được sử dụng để đánh giá lý do tại sao an ninh có mức độ biến động cao.
Chi tiết Tấm màu xanh điện tử Cung cấp cho Bộ điều chỉnh
Các tờ màu xanh dự kiến sẽ bao gồm thông tin về chủ tài khoản và giao dịch. Dù ở dạng kỹ thuật số hay trên giấy tờ, mục đích của tài liệu là cung cấp cho SEC và các cơ quan quản lý khác một cách để xử lý và hiểu được dòng chảy của hoạt động giao dịch. Thông tin không đầy đủ hoặc không chính xác có thể cản trở các nhà quản lý đang tìm kiếm các trường hợp gian lận hoặc giao dịch nội gián.
Các công ty có thể phải đối mặt với tiền phạt nếu phát hiện ra rằng họ cung cấp cho các cơ quan quản lý thông tin bảng màu xanh không đủ hoặc sai. Ví dụ, Citigroup đã đồng ý trả khoản tiền phạt 7 triệu đô la vào năm 2016 sau khi SEC thấy công ty đã cung cấp dữ liệu bảng màu xanh không đầy đủ trong 15 năm. Citigroup đã đồng ý trả tiền phạt và thừa nhận hành vi sai trái để giải quyết các khoản phí. SEC cho biết, một lỗi mã hóa máy tính đã khiến hãng cung cấp cho các cơ quan quản lý thông tin bảng màu xanh không đầy đủ liên quan đến các giao dịch mà họ đã thực hiện.
Lỗi xảy ra với phần mềm Citigroup được sử dụng khi nó xử lý các yêu cầu cho dữ liệu bảng màu xanh của nó. Điều này dẫn đến việc bỏ qua 26.810 giao dịch khi Citigroup trả lời các yêu cầu trên bảng màu xanh từ năm 1999 đến 2014.
