Bộ phận thực thi là gì
Phòng Thực thi là một chi nhánh của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), chịu trách nhiệm thu thập bằng chứng về các vi phạm pháp luật chứng khoán có thể và đề nghị truy tố khi cần thiết. Nó được tạo ra vào năm 1972, và nó làm việc với các bộ phận và văn phòng Ủy ban khác của SEC để điều tra luật chứng khoán và các vi phạm pháp lý và hành động chống lại những người vi phạm.
Bộ phận Cưỡng chế XUỐNG
Bộ phận Thực thi có phần giống như lực lượng cảnh sát của SEC. Vì mục tiêu chính của SEC là thực thi pháp luật chứng khoán, bộ phận này là trung tâm để hoàn thành nhiệm vụ của mình. Theo trang web của SEC, các vi phạm pháp luật chứng khoán phổ biến bao gồm thao túng giá thị trường, đánh cắp quỹ của khách hàng hoặc chứng khoán, giao dịch nội gián, vi phạm trách nhiệm của các đại lý môi giới để đối xử công bằng với khách hàng và xuyên tạc hoặc bỏ qua các sự thật quan trọng liên quan đến chứng khoán.
Bộ phận thi hành án tiến hành điều tra như thế nào
Bằng chứng về các vi phạm có thể được thu thập thông qua các hoạt động giám sát thị trường, khiếu nại của nhà đầu tư, các bộ phận khác của SEC và các nguồn khác của ngành chứng khoán. SEC có thể yêu cầu những người vi phạm bị nghi ngờ tự nguyện giao các tài liệu liên quan và làm chứng tự nguyện liên quan đến các vi phạm bị cáo buộc, nhưng họ cũng có thể yêu cầu một lệnh điều tra chính thức, cho phép nhân viên của SEC buộc các kẻ vi phạm và nhân chứng bị cáo buộc đưa ra bằng chứng tài liệu và đưa ra lời khai.
Thủ tục tố tụng dân sự và hành chính
Phòng Thực thi có thể đưa ra các hành động dân sự chống lại những người vi phạm quy định tại Tòa án Quận Hoa Kỳ, hoặc trong một vụ kiện hành chính do một thẩm phán luật hành chính độc lập (ALJ) chủ trì. Cả SEC và Phòng Thực thi đều không có thẩm quyền thực sự để đưa ra các cáo buộc hình sự đối với những người vi phạm bị cáo buộc, nhưng họ có thể đề nghị đưa các cáo buộc đó cho các công tố viên liên bang hoặc tiểu bang.
SEC có thể tìm kiếm các mệnh lệnh, hoặc lệnh cấm, trong các vụ kiện dân sự nghiêm cấm các vi phạm quy định trong tương lai. Một người bị ra lệnh có thể đối mặt với án tù hoặc phạt tiền vì khinh miệt tòa án nếu người đó vi phạm lệnh cấm. SEC cũng có thể tìm kiếm lệnh của tòa án để cấm một cá nhân làm giám đốc hoặc nhân viên công ty.
Ngoài ra còn có một số thủ tục tố tụng hành chính khác nhau có sẵn cho SEC, bao gồm các lệnh ngừng và hủy bỏ; thu hồi hoặc đình chỉ đăng ký; đình chỉ việc làm; hoặc thanh từ việc làm. Hơn nữa, Ủy ban có thể ra lệnh phạt dân sự hoặc thu giữ bất kỳ khoản lợi bất chính nào mà những người vi phạm có được. Các thanh khác có thể có sẵn cho SEC, dựa trên các hành vi, liên kết công nghiệp hoặc liên kết của những người vi phạm.
