Đầu tư vào lĩnh vực vốn hóa nhỏ có thể mang lại cơ hội đáng kể cho tăng trưởng. Các công ty vốn hóa nhỏ có vốn hóa thị trường tương đối nhỏ, hoặc giá trị thị trường của các cổ phiếu đang lưu hành của họ, từ 300 triệu đến 2 tỷ đô la. Các công ty này có nhiều chỗ để tăng doanh thu so với các công ty vốn hóa lớn, thường gần với tiềm năng tăng trưởng tối đa của họ. Các quỹ tương hỗ chỉ số vốn hóa nhỏ có thể tăng mức độ tiếp xúc đa dạng đối với vốn chủ sở hữu của ngành, nhưng chúng cũng có thể biến động hơn so với các chỉ số vốn hóa lớn.
Một số quỹ chỉ số tương hỗ vốn hóa nhỏ được đánh giá cao bao gồm Quỹ chỉ số vốn nhỏ Vanguard (NAESX), Quỹ chỉ số tăng cường vốn nhỏ Fidelity (FCPEX), Quỹ cơ hội vốn nhỏ của ValueLine (VLEOX), Chỉ số vốn hóa nhỏ Fidelity Quỹ (FSSPX) và Quỹ chỉ số tăng trưởng vốn nhỏ Vanguard (VISGX). Thông tin bao gồm ở đây là hiện tại kể từ ngày 10 tháng 10 năm 2018.
Quỹ chỉ số vốn hóa nhỏ của Vanguard
Quỹ chỉ số vốn hóa nhỏ Vanguard cung cấp khả năng tiếp xúc rộng khắp lĩnh vực vốn hóa nhỏ của thị trường chứng khoán Mỹ. Quỹ theo dõi CRSP US Small-Cap Index làm điểm chuẩn. Quỹ này chứa 1.413 cổ phiếu với tài sản ròng là 97, 60 tỷ USD. Vốn hóa thị trường trung bình của các công ty trong quỹ là 4, 5 tỷ đô la.
10 nắm giữ hàng đầu chiếm 3, 10% tổng tài sản của quỹ. Nắm giữ lớn nhất là WellCare Health Plans Inc., tiếp theo là GrubHub Inc. Holdings trong lĩnh vực tài chính có tỷ trọng lớn nhất, ở mức 24, 70%, tiếp theo là khu vực công nghiệp, ở mức 19, 50%. Khu vực dịch vụ tiêu dùng có phân bổ lớn thứ ba với 12, 80%.
Nhiều nhà đầu tư bị thu hút vào các quỹ của Vanguard vì tỷ lệ chi phí thấp và quỹ này cũng không ngoại lệ, với tỷ lệ chi phí cạnh tranh là 0, 17%.
Quỹ chỉ số tăng cường vốn nhỏ Fidelity
Quỹ chỉ số tăng cường vốn nhỏ Fidelity tìm kiếm sự tăng giá vốn bằng cách đầu tư ít nhất 80% tài sản của mình vào các cổ phiếu có trong Chỉ số Russell 2000, đây là một chỉ số có giá trị vốn hóa thị trường theo dõi các công ty vốn hóa nhỏ. Quỹ sử dụng phân tích định lượng để lựa chọn các cổ phiếu có tiềm năng vượt trội so với Russell 2000.
Quỹ có tài sản 811, 64 triệu USD, với tỷ lệ chi phí là 0, 64%. Quỹ chỉ số tăng cường vốn nhỏ Fidelity được lựa chọn nhiều hơn các cổ phiếu mà nó có trong danh mục đầu tư so với chỉ số chuẩn của nó, vì vậy nó chỉ có 480 cổ phiếu nắm giữ. 10 cổ phần lớn nhất chiếm 6, 78% tổng danh mục đầu tư. Phân bổ ngành lớn nhất là công nghệ thông tin, với tỷ trọng 16, 66%, với ngành chăm sóc sức khỏe theo sát phía sau với 16, 56%.
Quỹ cơ hội vốn nhỏ của ValueLine
Quỹ cơ hội vốn nhỏ của ValueLine tìm kiếm sự đánh giá cao về vốn dài hạn bằng cách đầu tư ít nhất 80% danh mục đầu tư của mình vào các công ty có vốn hóa nhỏ. Nó cũng có thể đầu tư vào các công ty trung cấp.
Quỹ này có tài sản ròng 476 triệu đô la và tỷ lệ chi phí tương đối cao là 1, 21%. Phân bổ hàng đầu của nó là trong lĩnh vực công nghiệp, ở mức 33, 40%, công nghệ thông tin, ở mức 19, 75% và người tiêu dùng tùy ý, ở mức 12, 84%.
Quỹ cơ hội vốn nhỏ của ValueLine đã vượt xa chỉ số Russell 2000 trong các giai đoạn một năm và năm năm. Mặt khác, quỹ có rủi ro đáng kể đối với một động thái lớn trên thị trường.
Quỹ chỉ số vốn hóa nhỏ Fidelity
Quỹ chỉ số vốn hóa nhỏ Fidelity là một quỹ mới hơn bắt đầu giao dịch vào năm 2011. Quỹ này tìm cách cung cấp kết quả đầu tư tương ứng với tổng lợi nhuận của các cổ phiếu vốn hóa nhỏ ở Hoa Kỳ. Quỹ đầu tư ít nhất 80% tài sản vào các cổ phiếu trong chỉ số Russell 2000.
Quỹ có 6, 56 tỷ đô la tài sản ròng với tỷ lệ chi phí rất hợp lý là 0, 03%. Quỹ này rất đa dạng, với 1.963 cổ phiếu và 10 cổ phiếu hàng đầu chỉ nắm giữ 2, 19% tổng danh mục đầu tư. Ngành tài chính có phân bổ danh mục đầu tư lớn nhất, ở mức 17, 66%, tiếp theo là chăm sóc sức khỏe ở mức 16, 19%. Lĩnh vực công nghệ thông tin đứng thứ ba, ở mức 15, 31%.
Quỹ chỉ số tăng trưởng vốn nhỏ của Vanguard
Quỹ chỉ số tăng trưởng vốn nhỏ của Vanguard là một lựa chọn khác cung cấp khả năng tiếp xúc với các cổ phiếu tăng trưởng vốn hóa nhỏ của Mỹ và điểm chuẩn của nó là Chỉ số tăng trưởng vốn nhỏ. Quỹ bắt đầu giao dịch năm 1998, có 25, 70 tỷ đô la tài sản với tỷ lệ chi phí là 0, 19%.
Quỹ này có 651 cổ phần và vốn hóa thị trường trung bình của các công ty là 5, 1 tỷ đô la. Các ngành công nghệ và công nghiệp buộc phân bổ tài sản lớn nhất, ở mức 19%, và ngành chăm sóc sức khỏe có ngành lớn nhất tiếp theo, ở mức 17, 60%, tiếp theo là ngành tài chính ở mức 16, 40%.
