Bài kiểm tra Series 79 là phiên bản nhẹ hơn của bài kiểm tra Series 7, nhưng đừng để bị lừa: Bài kiểm tra rất khó kiểm soát. Kể từ ngày 1 tháng 10 năm 2018, kỳ thi đã được cơ cấu lại, và giờ đây nó là một điều kiện cần thiết cùng với kỳ thi SIE).
Ứng cử viên lý tưởng
Kỳ thi Series 79 dành cho những người muốn làm việc trong lĩnh vực ngân hàng đầu tư. Trước năm 2009, kỳ thi phổ biến hơn, Series 7, được yêu cầu phải là nhà môi giới chung, nhưng một số đại diện nhận thấy họ chỉ thực hiện các hoạt động ngân hàng đầu tư, mặc dù ngân hàng đầu tư chỉ là một phần nhỏ trong kỳ thi Series 7.
Hầu hết các công ty chứng khoán bán lẻ cung cấp một bộ chức năng và dịch vụ khác với ngân hàng đầu tư, do đó, tài liệu thử nghiệm Series 7 bao gồm các chủ đề vượt ra ngoài nhiệm vụ của hầu hết các chủ ngân hàng đầu tư. Vì những lo ngại này, một phân tích công việc đã được tiến hành và một ủy ban ngân hàng đầu tư đã thống nhất về các nhiệm vụ chính, chức năng công việc và nhiệm vụ liên quan đến những người làm việc cụ thể trong ngân hàng đầu tư.
Bên cạnh việc được nói bởi một người sử dụng lao động, có những lĩnh vực tài chính cụ thể mà người ta có thể sẽ cần giấy phép này. Quy tắc FINRA 1220 (b) (5) định nghĩa các loại khác nhau của danh mục đại diện và phần (i) Đại diện giới hạn - Ngân hàng Đầu tư đưa ra giải thích kỹ hơn về các lĩnh vực.
Năm 2009, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã phê duyệt kỳ thi Series 79 tập trung hơn, còn được gọi là Kỳ thi kiểm tra năng lực đại diện ngân hàng đầu tư. Kỳ thi này còn được gọi là kỳ thi "Đại diện giới hạn" của Ngân hàng Đầu tư vì nó được thiết kế cho các chủ ngân hàng đầu tư cấp mới.
Khái niệm cơ bản của kỳ thi 79
Điều kiện tiên quyết thi 79
Bài kiểm tra Series 79 đáp ứng điều kiện tiên quyết của Series 24 là kỳ thi đại diện. Tuy nhiên, vì Sê-ri 79 tập trung vào ngân hàng đầu tư, Hiệu trưởng Chứng khoán Tổng hợp sê-ri 24 sẽ bị giới hạn ở các trách nhiệm giám sát ngân hàng đầu tư nếu chỉ có Sê-ri 79.
Thông thường, những người thử nghiệm sẽ cần Sê-ri 79 của họ ngay cả khi họ đã có Sê-ri 7. Đây là một trong những trường hợp duy nhất mà Sê-ri 79 có thể được sử dụng làm điều kiện tiên quyết thay vì Sê-ri 7.
Nói chung, nếu một người làm việc trong Nợ hoặc Vốn chủ sở hữu hoặc Sáp nhập và Mua lại, với tư cách là một công nhân hoặc một giám sát viên, họ có thể cần Sê-ri 79.
Nợ hoặc chào bán cổ phần
Các hoạt động nợ hoặc vốn chủ sở hữu có thể yêu cầu một loạt 79 bao gồm:
- Định giá chứng khoán trong các khoản nợ và chào bán cổ phần Tài sản bán hàng Kết hợp tổ chức lại hoặc thoái vốn Các giao dịch liên quan đến kết hợp kinh doanh, có thể bao gồm đưa ra ý kiến về khả năng thanh toán và ý kiến công bằng
Ngoại lệ Series 79
Ngay cả khi nhân viên tham gia vào các hoạt động ngân hàng đầu tư này, họ có thể không cần Sê-ri 79 nếu mức độ tiếp xúc rất hạn chế. Ngoài ra trong một số công việc mà nhân viên liên kết mới luân chuyển giữa các khu vực kinh doanh và phòng ban khác nhau cho mục đích đào tạo, có một số thời gian. Những công nhân này sẽ được ân hạn sáu tháng kể từ khi họ bắt đầu làm việc trong các hoạt động ngân hàng đầu tư. Thông thường, làm việc trong các lĩnh vực này sẽ kích hoạt nhu cầu đăng ký làm đại diện ngân hàng đầu tư, nhưng ngoại lệ này cho phép các công ty đào tạo nhân viên. Để có hướng dẫn đầy đủ về miễn trừ, hãy xem Quy tắc 1032 (i) của NASD.
Kỳ thi thực tế
Bài kiểm tra gồm 75 câu hỏi trắc nghiệm và được hoàn thành trên máy tính. Các thí sinh được cho 150 phút để hoàn thành kỳ thi. Bài kiểm tra được thực hiện trên máy tính để kết quả được đưa ra ngay sau bài kiểm tra là vượt qua hoặc thất bại, cũng như phân tích hiệu suất trong mỗi phần.
Kỳ thi được quản lý thông qua máy tính. Một hướng dẫn về cách làm bài kiểm tra được cung cấp trước khi làm bài kiểm tra. Mỗi bài kiểm tra của thí sinh bao gồm 10 bài dự thi bổ sung, không xác định không đóng góp vào điểm của thí sinh.
Các ứng viên phải được tài trợ bởi một thành viên FINRA trước khi họ có thể thực hiện bài kiểm tra. Yêu cầu đủ điều kiện bao gồm tham gia kỳ thi kiểm tra trình độ thích hợp. Thí sinh cần trả lời đúng 73% câu hỏi, không bao gồm 10 câu hỏi bổ sung. Ngoài ra, kỳ thi SIE là điều kiện tiên quyết để tái cấu trúc kỳ thi Series 79. Cả hai bài kiểm tra Sê-ri 79 và SIE phải được thông qua, mặc dù không phải cùng một lúc.
Phần kiểm tra
Có ba phần để kiểm tra. 10 câu hỏi bổ sung được phân tán khắp nơi một cách ngẫu nhiên.
Thu thập, phân tích và đánh giá dữ liệu (49%): Phần này là phần lớn nhất với 37 câu hỏi, và nó bao gồm việc tìm kiếm dữ liệu liên quan và hiểu nơi bạn sẽ cần tìm để có được nó. Ví dụ: biết những gì sẽ có trong các tuyên bố ủy quyền Mẫu 14A hoặc Mẫu 4s để sở hữu quyền giám đốc có lợi. Phần này cũng đi vào giao tiếp với các bộ phận và khách hàng khác nhau, sử dụng các số liệu và tỷ lệ và phân tích xu hướng để đánh giá những gì bạn đã tìm thấy trong dữ liệu của công ty và ngành. Cuối cùng, phần này kết thúc với sự hiểu biết về các hoạt động thẩm định, chẳng hạn như biết bên mua và bên bán do sự siêng năng và các yêu cầu quy định.
Bảo lãnh phát hành / giao dịch tài chính mới, các loại chào bán và đăng ký chứng khoán (27%): Phần này có 20 câu hỏi và đề cập đến các quy định về nộp và đăng ký chứng khoán. Điều này bao gồm các hình thức (như bản cáo bạch), quy tắc và báo cáo tài chính bắt buộc. Phần này cũng bao gồm việc phân phối các tài liệu tiếp thị và nhiều quy tắc liên quan.
Sáp nhập và mua lại, chào mua và giao dịch tái cấu trúc tài chính (24%): Phần này có 18 câu hỏi và đi vào bên mua và giao dịch bên bán, ý kiến công bằng và tất nhiên là các quy tắc và quy định của SEC. Phần này cũng đi vào quy định đấu thầu và tái cấu trúc tài chính.
