Một người liên quan là gì?
Trong giao dịch tương lai, thuật ngữ người liên quan đề cập đến những người cụ thể trong việc thuê một nhà môi giới hoặc đại lý thực hiện vai trò bán hàng hoặc giám sát bán hàng. Nhân viên văn thư và hành chính không được bao gồm.
Chìa khóa chính
- Những người liên kết là những người trong giao dịch tương lai được thuê bởi các công ty môi giới / đại lý liên quan đến bán hàng hoặc giám sát bán hàng. Những cá nhân này có quan điểm về dòng lệnh có thể không công khai. Họ được yêu cầu phải đăng ký với các cơ quan quản lý. Họ được yêu cầu phải hành động như một cách mà cá nhân họ không được hưởng lợi từ thông tin dòng đơn hàng.
Hiểu người liên quan
Những người liên quan bị ràng buộc bởi các quy tắc và quy định của các cơ quan trao đổi tương lai và các cơ quan quản lý khác nhau. Những thực thể này điều chỉnh mọi người trong một số vai trò nhất định để đảm bảo rằng một luồng thông tin không đồng đều, ngay cả khi xảy ra tự nhiên, không cản trở hoặc lừa gạt các nhà đầu tư trong các hoạt động giao dịch và nghiên cứu của họ. Đăng ký riêng với Hiệp hội Tương lai Quốc gia (NFA) là không bắt buộc đối với những người đã đăng ký như sau:
Tại sao lại phân biệt?
Thị trường tài chính được quy định để đảm bảo rằng chúng công bằng cho tất cả những người tham gia, bất kể quy mô, ảnh hưởng hoặc kinh nghiệm của họ. Điều này bao gồm luồng thông tin, đơn đặt hàng và các yếu tố khác cho phép mọi cá nhân đủ điều kiện tham gia vào thị trường.
Bằng cách yêu cầu các cá nhân và công ty xử lý tiền của khách hàng đăng ký với FINRA và / hoặc NFA với tư cách là những người có liên quan, nếu họ chưa đăng ký ở các năng lực khác, người tham gia phải tuân theo các quy tắc và quy định để tạo điều kiện cho thị trường công bằng.
Ngoài ra, các cơ quan quản lý có thẩm quyền trừng phạt, phạt tiền hoặc trục xuất người tham gia nếu họ không tuân theo các quy tắc và quy định này. Đăng ký cũng thiết lập các phương pháp, bao gồm cả trọng tài, để giải quyết tranh chấp giữa các bên.
Do đó, khách hàng có một lớp bảo vệ để đảm bảo tiếp cận thị trường của họ là công bằng và tiền của họ sẽ chỉ được sử dụng vì lợi ích của họ. Sự bảo vệ tương tự áp dụng cho thông tin được tạo ra bởi các hoạt động của khách hàng. Ví dụ: một người có liên quan không thể đặt hàng cá nhân trước đơn đặt hàng của khách hàng và họ không thể cung cấp thông tin về đơn đặt hàng của khách hàng cho các khách hàng khác hoặc bên ngoài. Những người liên quan cũng đồng ý cho phép các giao dịch và số dư tài khoản của họ được giám sát.
Những người liên quan, bao gồm FCM và IB, phải đáp ứng các tiêu chuẩn tối thiểu cho:
- Vốn ròng tối thiểu Tiền của khách hàng (chỉ dành cho FCM; IB không giữ tiền của khách hàng) Tiết lộ và các yêu cầu khác đối với khách hàng Tài chính và hồ sơ khác
Điều này bảo vệ khách hàng khỏi rủi ro thị trường trong thực hiện giao dịch cũng như rủi ro mà công ty phá sản, có thể lấy tiền của khách hàng với nó. Nó cũng ngăn ngừa xung đột lợi ích, mặc dù những người có liên quan (và các công ty) không nhất thiết phải là người quản lý. Mặc dù họ phải thực hiện các hoạt động kinh doanh có đạo đức, nhưng họ không phải đáp ứng các tiêu chuẩn ủy thác cao hơn mà các cố vấn đầu tư phải đáp ứng.
