Giỏ thương mại là gì?
Một giao dịch giỏ là một lệnh để mua hoặc bán một nhóm chứng khoán cùng một lúc. Giao dịch rổ là cần thiết cho các nhà đầu tư tổ chức và quỹ đầu tư muốn nắm giữ một số lượng lớn chứng khoán theo tỷ lệ nhất định. Khi tiền mặt di chuyển vào và ra khỏi quỹ, các giỏ chứng khoán lớn phải được mua hoặc bán đồng thời, để các biến động giá cho mỗi chứng khoán không làm thay đổi phân bổ danh mục đầu tư.
Hiểu về giao dịch giỏ
Để xem xét làm thế nào một giao dịch rổ có lợi cho một quỹ đầu tư, giả sử một quỹ chỉ số nhằm theo dõi chỉ số mục tiêu của nó bằng cách nắm giữ hầu hết hoặc tất cả các chứng khoán của chỉ số. Khi tiền mới xuất hiện có thể làm tăng giá trị của quỹ, người quản lý phải đồng thời mua một số lượng lớn chứng khoán theo tỷ lệ mà chúng có mặt trong chỉ số. Nếu không thể thực hiện giao dịch rổ trên tất cả các chứng khoán này, thì biến động giá nhanh chóng của chứng khoán sẽ ngăn quỹ chỉ số nắm giữ chứng khoán theo tỷ lệ chính xác. (Để đọc thêm, hãy xem: 5 điều bạn cần biết về quỹ chỉ số.)
Một giao dịch trong giỏ hàng thường liên quan đến việc bán hoặc mua từ 15 chứng khoán trở lên và thường được sử dụng để mua cổ phiếu. Các giỏ như vậy thường được đo dựa trên điểm chuẩn hoặc được theo dõi dựa trên thực thể, chẳng hạn như chỉ mục, để đo lường lợi nhuận của chúng.
Giỏ cũng có thể được sử dụng để giao dịch tiền tệ và hàng hóa. Ví dụ, một nhà đầu tư có thể tạo ra một giỏ bao gồm các mặt hàng mềm, chẳng hạn như lúa mì, đậu nành và ngô. Hầu hết các công ty đầu tư hoặc môi giới cung cấp giao dịch giỏ yêu cầu một khoản đầu tư tối thiểu.
Việc phân phối đô la giữa các thành phần khác nhau của một giỏ thông thường có thể được xác định bằng cách sử dụng các loại trọng số khác nhau. Ví dụ: tiêu chí trọng số đô la phân phối tổng số đô la cho giỏ bằng nhau giữa các thành phần của nó. Chiến lược giao dịch giỏ sử dụng trọng số cổ phiếu sẽ chia tổng số tiền bằng nhau giữa các khối cổ phiếu.
Chìa khóa chính
- Giao dịch trong rổ là một chiến lược quản lý danh mục đầu tư được sử dụng bởi các nhà đầu tư tổ chức để mua hoặc bán một số lượng lớn chứng khoán cùng một lúc. Các giỏ giao dịch có thể là một hỗn hợp chiết trung, từ các bộ sưu tập chứng khoán đến hàng hóa mềm cho đến các sản phẩm đầu tư được sử dụng trong giỏ.
Lợi ích của việc sử dụng giỏ hàng
- Lựa chọn cá nhân: Nhà đầu tư có thể tạo ra một giao dịch giỏ phù hợp với mục tiêu đầu tư của họ. Ví dụ, một nhà đầu tư tìm kiếm thu nhập có thể tạo ra một giao dịch rổ chỉ bao gồm các cổ phiếu cổ tức có năng suất cao. Giỏ có thể chứa các cổ phiếu từ một lĩnh vực cụ thể hoặc có giới hạn thị trường nhất định. (Để biết thêm, hãy xem: Làm thế nào tôi có thể tìm ra cổ phiếu nào trả cổ tức?) Phân bổ dễ dàng: Các giao dịch trong rổ giúp các nhà đầu tư phân bổ đầu tư của họ qua nhiều chứng khoán một cách đơn giản. Đầu tư thường được phân phối bằng cách sử dụng số lượng cổ phần, số tiền hoặc tỷ lệ phần trăm. Số lượng chia sẻ chỉ định số lượng cổ phần bằng nhau cho mỗi lần giữ trong rổ. Phân bổ đô la và tỷ lệ phần trăm sử dụng một số tiền hoặc một tỷ lệ phần trăm để phân phối chứng khoán. Chẳng hạn, nếu một nhà đầu tư đang sử dụng số tiền đô la để phân bổ 50.000 đô la trên rổ 15 chứng khoán, thì sẽ mua 3, 333, 33 đô la cho mỗi chứng khoán. Kiểm soát: Một giao dịch giỏ giúp nhà đầu tư kiểm soát đầu tư của họ. Quyết định có thể được đưa ra để thêm hoặc loại bỏ cá nhân hoặc nhiều chứng khoán vào rổ. Theo dõi hiệu suất của một giao dịch rổ nói chung cũng giúp tiết kiệm thời gian giám sát các chứng khoán riêng lẻ và hợp lý hóa quy trình hành chính.
Ví dụ về giao dịch rổ
Giả sử một quỹ đầu tư muốn tận dụng sự biến động trong một chỉ số. Người quản lý quỹ tạo ra một giỏ dài / ngắn để theo dõi chỉ số. Giỏ không thực sự chứa chứng khoán. Thay vào đó, nó có một bộ sưu tập các tùy chọn cuộc gọi và đặt.
