ĐỊNH NGH ofA của môi giới mang
Môi giới thực hiện đề cập đến một công ty môi giới chứng khoán hoặc hàng hóa cung cấp các chức năng văn phòng hỗ trợ. Một nhà môi giới thực hiện cung cấp dịch vụ thanh toán bù trừ, giải quyết và giám sát cho các nhà môi giới khác. Người môi giới mang theo; do đó, cho phép các nhà môi giới khác, được gọi là giới thiệu các nhà môi giới, cung cấp dịch vụ đầy đủ cho khách hàng của họ mà không phải chịu chi phí khởi động và bảo trì khá lớn khi điều hành văn phòng hỗ trợ. Giới thiệu các mối quan hệ môi giới / mang môi giới đã tồn tại ở Hoa Kỳ kể từ giữa những năm 1970. Các công ty môi giới hàng đầu bao gồm Pers Breath LLC, Hilltop Securities và Apex Clearing. Các ngân hàng đầu tư nổi tiếng, như Goldman Sachs và JP Morgan cũng cung cấp dịch vụ vận chuyển.
BREAKING DOWN Mang môi giới
Những lợi ích của việc sử dụng một nhà môi giới mang theo bao gồm hiệu quả chi phí, tính kinh tế của quy mô và giảm thiểu rủi ro. Nó cũng cho phép nhà môi giới giới thiệu tập trung vào các năng lực cốt lõi của mình, chẳng hạn như quản lý danh mục đầu tư, quản lý quan hệ khách hàng và tiếp thị sản phẩm và dịch vụ. Các nhà môi giới mang theo cung cấp các dịch vụ bổ sung, chẳng hạn như duy trì hồ sơ giao dịch của khách hàng và chuẩn bị và phân phối các tuyên bố và xác nhận của khách hàng. Một số nhà môi giới mang thậm chí cung cấp để tài trợ cho tài khoản ký quỹ của khách hàng.
Chọn một nhà môi giới
Hãy xem xét những điều sau đây khi chọn một nhà môi giới thực hiện:
- Tính khả dụng của thông tin: Một nhà môi giới mang theo cần cung cấp thông tin động về các khu định cư được xử lý, yêu cầu ký quỹ và tài sản thế chấp bắt buộc. Dữ liệu này giúp khách hàng quản lý rủi ro và đáp ứng các nghĩa vụ ngân hàng. Để tạo điều kiện cho việc truyền dữ liệu tinh vi, nhà môi giới mang theo nên cung cấp giao diện lập trình ứng dụng (API), cho phép khách hàng đánh giá thông tin theo cách tương thích với phần mềm độc quyền của họ.
Khả năng hoạt động: Điều cần thiết là một nhà môi giới thực hiện có thể thích ứng với nhiều mô hình kinh doanh khác nhau và đáp ứng nhu cầu cụ thể của khách hàng. Ví dụ: nếu một nhà môi giới giới thiệu muốn bắt đầu giao dịch trên một sàn giao dịch mới hoặc giao dịch một công cụ tài chính khác, thì nhà môi giới mang theo cần phải có khả năng tạo điều kiện cho yêu cầu.
Hỗ trợ: Một nhà môi giới thực hiện tốt cung cấp hỗ trợ 24 giờ và chỉ định mỗi khách hàng với người quản lý tài khoản để đảm bảo tất cả các truy vấn được giải quyết thỏa đáng. Ví dụ: nếu khách hàng có câu hỏi về tiếp xúc thanh toán hàng ngày của họ, nhà môi giới mang theo nên có người quản lý tài khoản được chỉ định, người có thể cung cấp thông tin kịp thời.
Chi phí: Một nhà môi giới mang theo cần sự minh bạch với biểu phí để giúp khách hàng tránh các chi phí ẩn. Các khoản phí liên quan đến quản trị giao dịch, cho vay chứng khoán và phí trao đổi nên được chỉ định. Các nhà môi giới mang theo thường được chuẩn bị để thương lượng phí của họ với các khách hàng tổ chức. Ví dụ, phí cho vay cổ phiếu có thể được miễn cho một khách hàng có doanh thu thanh toán bằng đô la vượt quá một số tiền nhất định mỗi tháng.
