Trung tâm lưu ký đăng ký là gì?
Trung tâm lưu ký đăng ký trung tâm (CRD) là một cơ sở dữ liệu được FINRA duy trì cho tất cả các công ty và cá nhân liên quan đến ngành chứng khoán Hoa Kỳ. Nó được sử dụng để lưu trữ và duy trì thông tin về các công ty chứng khoán và môi giới đã đăng ký, cũng như các cá nhân phân phối đầu tư và tư vấn tài chính. Dữ liệu trong Trung tâm Lưu ký Đăng ký Trung tâm có thể được sử dụng như kiểm tra lý lịch cho các nhà môi giới và cố vấn tài chính, cho thấy bất kỳ khiếu nại nào có thể đã được đệ trình chống lại họ, các hành động thực thi, giáo dục, cũng như giấy phép và chứng chỉ chuyên môn.
Trung tâm lưu ký đăng ký giải thích
Dữ liệu được tìm thấy trong CRD được sử dụng trong chương trình BrokerCheck của Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA), cung cấp thông tin cơ bản về hơn 6.800 đại lý môi giới đã đăng ký và hơn 660.000 cá nhân đăng ký hoạt động cho các nhà đầu tư tiềm năng. Các bên quan tâm cũng có thể truy cập dữ liệu CRD bằng cách gọi BrokerCheck miễn phí theo số (800) 289-9999. Các nhà đầu tư cũng có thể tìm thấy thông tin đó thông qua cơ quan quản lý chứng khoán nhà nước hoặc thông qua Hiệp hội quản trị viên chứng khoán Bắc Mỹ.
Trung tâm lưu ký đăng ký và môi giới
BrokerCheck cung cấp các thông tin sau về các công ty môi giới:
- Một báo cáo tóm tắt cung cấp tổng quan về hồ sơ của hãngA về quyền sở hữu của công ty Lịch sử công ty, bao gồm mọi vụ sáp nhập, mua lại hoặc thay đổi tên Mô tả về hoạt động của công ty, liệt kê giấy phép hoạt động và đăng ký, loại hình kinh doanh mà công ty tiến hành và các chi tiết khác Giải thưởng và bất kỳ sự kiện quy định hoặc kỷ luật trong hồ sơ của công ty
BrokerCheck cung cấp các thông tin sau về các nhà môi giới riêng lẻ:
- Một báo cáo tóm tắt cung cấp một cái nhìn tổng quan về nhà môi giới và thông tin đăng nhập của anh ấy hoặc cô ấy Một danh sách các bằng cấp của nhà môi giới, bao gồm đăng ký hiện tại hoặc giấy phép và các kỳ thi ngành mà nhà môi giới đã thông qua dữ liệu việc làm trong 10 năm qua, cả trong và ngoài ngành chứng khoán, như được báo cáo bởi người môi giới Bất kỳ tranh chấp của khách hàng hoặc các sự kiện quy định và kỷ luật trong hồ sơ của nhà môi giới.
Trung tâm lưu ký đăng ký trên web
FINRA làm cho Trung tâm lưu ký đăng ký trung tâm có sẵn trên web dưới dạng Web CRD. Theo FINRA, "hệ thống này chứa các hồ sơ đăng ký của hơn 3.700 đại lý môi giới đã đăng ký và lịch sử trình độ, việc làm và công bố thông tin của hơn 634.000 cá nhân đã đăng ký hoạt động."
"Web CRD cũng tạo điều kiện cho việc xử lý và thanh toán các khoản phí liên quan đến đăng ký như hồ sơ mẫu, nộp dấu vân tay, kiểm tra trình độ và các phiên giáo dục tiếp tục. Web CRD là một hệ thống an toàn chỉ dành cho người dùng có quyền. Các công ty phải hoàn thành quy trình quyền lợi của FINRA truy cập để sử dụng Web CRD."
