ĐỊNH NGH ofA của Series 23
Sê-ri 23 là một kỳ thi được cung cấp bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA). Sê-ri 23 dành cho các chuyên gia tài chính đang tìm cách trở thành hiệu trưởng chứng khoán hoặc giám sát bán hàng nói chung. Sê-ri 23 chỉ có thể được thực hiện khi bài kiểm tra Sê-ri 9/10 đã được thông qua.
XUỐNG XUỐNG Dòng 23
Sê-ri 23 còn được gọi là Mô-đun giám sát bán hàng chứng khoán chung. Bài kiểm tra bao gồm 100 câu hỏi trắc nghiệm về quy trình ngân hàng đầu tư (thị trường sơ cấp và thứ cấp), hoạt động giao dịch và tạo thị trường ở cấp độ công ty, quản lý nhân viên văn phòng và các quy định FINRA hiện hành. Một số điểm 70% hoặc tốt hơn là cần thiết để vượt qua. Bài kiểm tra Series 23 tập trung vào kiểm tra kiến thức cá nhân trong các lĩnh vực:
- Giám sát hoạt động ngân hàng đầu tư và các hoạt động liên kết - 25 câu hỏi Quản lý hoạt động giao dịch và tiếp thị - 29 câu hỏi Văn phòng công ty quản lý - 16 câu hỏi Hoạt động bán hàng, quản lý nhân viên và quy định FINRA - 19 câu hỏi Trách nhiệm tài chính - 11 câu hỏi
Một hiệu trưởng chứng khoán nói chung có quyền quản lý các quỹ tương hỗ, niên kim thay đổi và các phương tiện tài sản gộp khác trong các công ty được FINRA và SEC ủy quyền. Giám sát bán hàng có thể quản lý nhân viên bán hàng và môi giới, hoặc làm đối tác chung cho một công ty. Các chuyên gia tham gia kỳ thi này thường làm việc trong ngành trong vài năm và đang tìm cách trở thành người quản lý quỹ tương hỗ hoặc quản lý văn phòng.
Hầu hết các kỳ thi FINRA được chia thành hai loại: Cấp đại diện đã đăng ký và cấp hiệu trưởng đã đăng ký. Series 23 là một kỳ thi cấp hiệu trưởng đã đăng ký. FINRA định nghĩa các hiệu trưởng là các cá nhân tích cực tham gia quản lý ngân hàng đầu tư hoặc kinh doanh chứng khoán của thành viên, bao gồm giám sát, chào mời, thực hiện kinh doanh hoặc đào tạo những người liên quan đến một thành viên cho bất kỳ chức năng nào trong số này.
Sê-ri 23 có thể được bỏ qua bằng cách thực hiện bài kiểm tra Sê-ri 24, toàn diện hơn và bao gồm thông tin được trình bày trong các kỳ thi 9/10.
Cơ quan quản lý ngành tài chính
Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) là kết quả của việc sáp nhập ủy ban điều hành của Sở giao dịch chứng khoán New York và Hiệp hội đại lý chứng khoán quốc gia. FINRA, với tư cách là một cơ quan quản lý, được giao nhiệm vụ điều hành tất cả các giao dịch kinh doanh được thực hiện giữa các đại lý, môi giới và tất cả các nhà đầu tư công. Việc hợp nhất hai cơ quan quản lý này nhằm vào FINRA nhằm loại bỏ các quy định chồng chéo và chi phí không hiệu quả.
FINRA là cơ quan quản lý độc lập lớn nhất cho các công ty chứng khoán hoạt động tại Hoa Kỳ. Trong khi nhiệm vụ quan trọng nhất của FINRA là bảo vệ các nhà đầu tư bằng cách đảm bảo rằng ngành chứng khoán Mỹ hoạt động một cách trung thực và công bằng, FINRA phải xử lý hàng ngàn nhiệm vụ nhỏ hơn một cách thường xuyên để thực hiện điều này.
