Sê-ri 26 là gì?
Sê-ri 26 là một kỳ thi chứng khoán và giấy phép cho phép người nắm giữ giám sát những người bán quỹ tương hỗ, niên kim thay đổi và bảo hiểm nhân thọ thay đổi. Nhìn rộng hơn, Sê-ri 26 cho phép chủ sở hữu đăng ký làm hiệu trưởng hạn chế giám sát và quản lý các hoạt động bán hàng bao gồm các điều sau: chứng khoán có thể đổi được đăng ký theo Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940, như quỹ tương hỗ, hợp đồng biến đổi và chương trình tài trợ bảo hiểm được phát hành bởi các công ty bảo hiểm.
Chìa khóa chính
- Bài kiểm tra Series 26 là bắt buộc đối với những người sẽ giám sát các đại lý hoặc người môi giới giao dịch trong các sản phẩm biến và quỹ tương hỗ. Bài kiểm tra do FINRA ban hành, bao gồm 120 câu hỏi trong ba lĩnh vực chủ đề quan trọng. Nếu bạn vượt qua bài kiểm tra này, bạn có thể đăng ký như một hiệu trưởng hạn chế cho một công ty đầu tư đã đăng ký.
Hiểu về Series 26
Mục đích của Sê-ri 26, còn được gọi là Công ty Đầu tư và Hợp đồng kiểm tra hiệu lực của các sản phẩm hợp đồng biến đổi là để bảo vệ công chúng đầu tư bằng cách đánh giá kiến thức và năng lực của Công ty đầu tư cấp mới và Hiệu trưởng hợp đồng sản phẩm biến. Kỳ thi Series 26 được quản lý bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA).
Để tham dự kỳ thi Series 26 trị giá 100 đô la, một ứng cử viên phải được liên kết và bảo trợ bởi một công ty thành viên FINRA và phải thông qua Đại diện Công ty Đầu tư và Đại diện Sản phẩm Hợp đồng Biến đổi (Sê-ri 6) hoặc Đại diện Chứng khoán Tổng hợp (Loạt 7) kỳ thi. Đồng thời, các ứng viên cũng phải vượt qua các Yếu tố cần thiết trong ngành chứng khoán (SIE).
Cấu trúc và nội dung của Series 26
Bài kiểm tra bao gồm 120 câu hỏi, 10 trong số đó không được kiểm tra và phân phối ngẫu nhiên trong suốt bài kiểm tra. Các thí sinh được phân bổ 2 giờ 45 phút để hoàn thành bài kiểm tra, được thực hiện thông qua máy tính. Điểm vượt qua là 70%. Không có hình phạt cho việc đoán, vì vậy các ứng viên nên trả lời mọi câu hỏi.
Để biết thêm thông tin, hãy xem Công ty đầu tư của FINRA và Hợp đồng kiểm tra tiêu chuẩn chính của sản phẩm hợp đồng (sê-ri 26).
Chức năng 1: Hoạt động quản lý nhân sự và đăng ký của nhà môi giới (16 câu hỏi)
- Phần 1: Thực hiện các hoạt động quản lý nhân sự và điều hành việc đăng ký của đại lý môi giới và những người có liên quan trong Hệ thống lưu ký đăng ký trung tâm (CRD) bằng cách nộp, cập nhật hoặc sửa đổi các tài liệu phù hợp. Phần 2: Cung cấp đào tạo và giáo dục về cấu trúc, quy tắc và quy định của ngành chứng khoán, đặc điểm sản phẩm và chính sách của công ty.
Chức năng 2: Giám sát những người có liên quan và giám sát các hoạt động bán hàng (49 câu hỏi)
- Phần 1: Giám sát, giám sát và ghi lại các hoạt động bán hàng của những người liên quan để đạt được sự tuân thủ các quy tắc và quy định của ngành chứng khoán và các chính sách của công ty và cung cấp phản hồi về kiến thức và hiệu suất sản phẩm. Phần 2: Màn hình, đánh giá và phê duyệt thông tin liên lạc với công chúng để đạt được sự tuân thủ các quy tắc, quy định, yêu cầu nộp đơn và chính sách của ngành. Phần 3: Giám sát các khuyến nghị và xử lý tài khoản và giao dịch của khách hàng đối với các tiết lộ phù hợp liên quan đến sản phẩm, phí bán hàng, rủi ro, dịch vụ, chi phí, phí và cung cấp công bố thông tin và tài liệu pháp lý. Phần 4: Giám sát việc tuân thủ các quy tắc bồi thường bằng tiền và không dùng tiền mặt của FINRA. Phần 5: Đánh giá và phê duyệt hoặc cấm bên ngoài hoạt động kinh doanh và tài chính cá nhân của những người có liên quan. Phần 6: Thực hiện hành động, khi cần thiết, liên quan đến hành vi của những người liên quan và giải quyết các vi phạm hoặc vi phạm tiềm năng của các quy tắc và quy định của ngành chứng khoán và các chính sách và quy trình của công ty.
Chức năng 3: Giám sát việc tuân thủ và quy trình kinh doanh của Nhà môi giới và văn phòng của công ty (45 câu hỏi)
- Phần 1: Giám sát các quy trình hoạt động của công ty về việc tuân thủ các yêu cầu quy định liên quan đến việc mở và duy trì liên tục các tài khoản của khách hàng. Phần 2: Màn hình, xác định và báo cáo các hoạt động đáng ngờ phù hợp với các yêu cầu quy định và công ty và xác minh rằng tài liệu được giữ lại và nộp. Phần 3: Phát triển, thực hiện và kiểm tra tính đầy đủ của kiểm soát nội bộ và giám sát các hoạt động kinh doanh để tuân thủ các yêu cầu quy định và báo cáo. Phần 4: Thực hiện kiểm tra văn phòng cần thiết để xác minh việc tuân thủ các yêu cầu quy định và các chính sách và quy trình của công ty. Phần 5: Xử lý thích hợp, giải quyết và báo cáo theo quy định của các khiếu nại của khách hàng. Phần 6: Giám sát các yêu cầu giới thiệu, bảo trì và báo cáo của các sản phẩm hoặc ngành nghề kinh doanh và tuân thủ trách nhiệm tài chính.
