Tuân thủ Tùy chọn đã đăng ký Hiệu trưởng có nghĩa là gì?
Hiệu trưởng tùy chọn đăng ký tuân thủ (CROP) là một vị trí giám sát và tuân thủ mà FINRA yêu cầu của các công ty thương mại quyền chọn cho đến tháng 6 năm 2008.
Hiểu Tuân thủ Tùy chọn đã đăng ký Hiệu trưởng
Một công ty được yêu cầu sử dụng Hiệu trưởng Tùy chọn đăng ký tuân thủ (CROP) với tư cách là cán bộ hoặc đối tác chung của công ty và có trách nhiệm đảm bảo tuân thủ quy định đối với các hoạt động giao dịch quyền chọn đối với tài khoản của khách hàng. Người này cũng giám sát các tương tác với công chúng, chẳng hạn như quảng cáo và tiếp thị. CROP cũng có thể đóng vai trò là Hiệu trưởng Tùy chọn đã đăng ký cao cấp (SROP), một vị trí khác trước đây được FINRA yêu cầu.
Mặc dù các tùy chọn giao dịch có thể là một công cụ đầu tư được sử dụng để giảm rủi ro, nhưng chúng cũng rất nguy hiểm trong tay của những người sai lầm; do đó, sự cần thiết phải quy định.
Để trở thành CROP, một người đã phải vượt qua kỳ thi Series 4 tại Hoa Kỳ và Khóa học Giám sát viên Tùy chọn ở Canada.
Sự kết thúc của CROP
FINRA cuối cùng đã loại bỏ vị trí CROP vì các chỉ định tài chính khác có thể quản lý các trách nhiệm trước đây cần có của CROP. Vì vậy, nó đã quyết định rằng nếu các công ty tiếp tục thực hiện các yêu cầu giám sát và tuân thủ của họ, thì họ không cần thiết. Đó là lý do tương tự FINRA đã loại bỏ SROP, một sĩ quan hoặc tướng quân cũng chịu trách nhiệm giám sát hoạt động giao dịch và giao dịch quyền chọn trong tài khoản của khách hàng.
Những thay đổi đã không loại bỏ yêu cầu đối với các công ty chỉ định một Hiệu trưởng đã chọn và Hiệu trưởng tương lai bảo mật (ROSFP) để giám sát các hoạt động công cộng của công ty, chẳng hạn như nội dung của tài liệu giáo dục và tài liệu bán hàng. Những thay đổi cũng khiến ROSFP chịu trách nhiệm đảm bảo rằng khách hàng có thể xử lý các rủi ro khi giao dịch quyền chọn và hiểu các giao dịch được đề xuất cho các tài khoản tùy ý của họ.
