Lịch trình 14D-9 là gì?
Biểu 14D-9 là một bản đệ trình lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) khi một bên quan tâm như công ty phát hành, chủ sở hữu chứng khoán có lợi hoặc đại diện của một trong hai, đưa ra tuyên bố giới thiệu hoặc giới thiệu cho các cổ đông liên quan đến Mời thầu. Công ty là đối tượng của việc tiếp quản phải nộp phản hồi của mình đối với lời mời thầu trên Biểu 14D-9.
Lịch trình 14D-9 Giải thích
Chào mua là một đề nghị công khai để mua một số hoặc tất cả cổ phần trong một công ty từ các cổ đông hiện hữu. Định nghĩa của SEC: "chào mời rộng rãi bởi một công ty hoặc bên thứ ba để mua một tỷ lệ đáng kể cổ phần hoặc đơn vị vốn đã đăng ký Phần 12 của công ty trong một khoảng thời gian giới hạn. Ưu đãi này có giá cố định, thường ở mức giá cao hơn giá thị trường hiện tại, và thường phụ thuộc vào các cổ đông đấu thầu một số lượng cổ phiếu hoặc đơn vị cố định."
Ví dụ về việc nộp lịch 14D-9
Vào ngày 6 tháng 12 năm 2011, Pharmasset, Inc., một công ty công nghệ sinh học, đã đệ trình Biểu 14D-9 để đáp lại lời mời thầu của Royal Merger Sub Inc., một công ty con thuộc sở hữu của Gilead Science, Inc., để mua tất cả cổ phiếu phát hành và cổ phiếu đang lưu hành với mức giá $ 137 mỗi cổ phiếu. Hồ sơ chứa các chi tiết quan trọng liên quan đến các liên hệ, giao dịch, thỏa thuận và đàm phán trong quá khứ giữa các bên. Nó cũng bao gồm thời gian giới thiệu và đề nghị của hội đồng quản trị và lý do khuyến nghị, ý kiến công bằng của cố vấn tài chính của Pharmasset, danh sách người được chỉ định của Gilead, quản trị doanh nghiệp bao gồm thông tin bồi thường điều hành, danh sách các cổ đông lớn và thông tin nổi bật khác để các cổ đông đưa ra quyết định có đấu thầu cổ phiếu của họ hay không. Biểu 14D-9 của Pharmasset chứng minh rằng nó có chức năng tương đương với hồ sơ S-4 của Mẫu SEC về mặt chi tiết tiết lộ của một đề nghị.
