Sê-ri 14 là gì
Series 14 là một kỳ thi và chứng nhận cho các chuyên gia đang tìm cách trở thành nhân viên tuân thủ được cấp phép cho các công ty thành viên. Bất cứ ai tìm kiếm việc làm như một sĩ quan tuân thủ trưởng hoặc người sẽ quản lý hơn 10 nhân viên tuân thủ tại Hoa Kỳ đều phải hoàn thành kỳ thi. Sê-ri 14 chính thức được gọi là Kỳ thi kiểm tra năng lực chính thức (CO).
Phá vỡ loạt 14
Sê-ri 14, theo Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA), tổ chức kiểm tra, "đánh giá năng lực của một ứng cử viên chính thức tuân thủ cấp nhập cảnh để thực hiện công việc của mình như một sĩ quan tuân thủ. mỗi ứng viên, người sẽ giám sát 10 người trở lên tham gia vào các hoạt động tuân thủ hoặc chịu trách nhiệm về các hoạt động tuân thủ hàng ngày của công ty, có kiến thức cần thiết để thực hiện trách nhiệm công việc. " Sê-ri 14 được tạo ra bởi Quy định NYSE. Mục đích của nó là "mã hóa, làm rõ và đưa ra tính cụ thể cho các nghĩa vụ tuân thủ".
Chủ đề và trách nhiệm của Series 14
Các chủ đề của Kỳ thi Series 14 bao gồm các cơ quan quản lý ngành khác nhau, giám sát tài khoản bán hàng và khách hàng, hoạt động của cả thị trường giao dịch chính và phụ và trách nhiệm tài chính đối với các công ty thành viên FINRA và NYSE.
Sê-ri 14 là một bài kiểm tra toàn diện và khó khăn dọc theo Sê-ri 7 dành cho các nhà môi giới chứng khoán nói chung. Nhân viên tuân thủ có trách nhiệm đảm bảo rằng các công ty tuân thủ các quy định giữ an toàn cho tài khoản của khách hàng, nhân viên có thiện chí với các cơ quan quản lý và nếu không tuân theo các quy tắc giữ cho cánh cửa kinh doanh mở.
Cấu trúc thi sê-ri 14
Bài kiểm tra bao gồm 110 câu hỏi được chia thành chín loại. Ba giờ được cung cấp để hoàn thành. Một số điểm 70% hoặc tốt hơn là cần thiết để vượt qua. Series 14 không có bài kiểm tra tiên quyết và có giá $ 350. Để biết thêm, hãy xem Trang 14 của FINRA - Trang thông tin Bài kiểm tra chính thức về tuân thủ (CO).
- Phần 1: Cơ quan quản lý (3 câu hỏi) Phần 2: Thị trường và hoạt động (20 câu hỏi) Phần 3: Hoạt động của đại lý môi giới (10 câu hỏi) Phần 4: Quy định tín dụng / Yêu cầu về vốn (7 câu hỏi) Phần 5: Giám sát chung (20 câu hỏi)) Phần 6: Ngân hàng đầu tư (15 câu hỏi) Phần 7: Đăng ký (9 câu hỏi) Phần 8: Thực hành bán hàng - Tài khoản khách hàng / nhân viên (16 câu hỏi) Phần 9: Thực hành bán hàng - Thu hút (10 câu hỏi)
Để biết thêm, hãy xem phác thảo nội dung Kiểm tra trình độ chuyên môn chính thức của Bộ 14 của FINRA, trong đó trình bày chi tiết về các phần kiểm tra và cung cấp các câu hỏi mẫu.
