Trong khi Chỉ số 500 của Standard và Poor (S & P 500) đã đạt được mức tăng 3.04% tính từ đầu năm đến nay vào tháng 6 năm 2018, thì đối tác vốn hóa nhỏ của nó, Russell 2000 Index, đã cung cấp mức tăng hơn ba nhân số tiền đó - trả lại 9, 77% trong cùng thời gian. Điều này diễn ra ở mặt sau của mức tăng hai chữ số của Russell 2000 trong năm 2017.
Nhiều nhà phân tích và bình luận viên thị trường cho rằng sự vượt trội của Russell đối với thu nhập vốn hóa nhỏ và tăng trưởng doanh thu cũng như đại tu thuế gần đây. Randy Gwirtzman, đồng quản lý của Baron Discovery Fund, một quỹ trị giá 226 triệu đô la cho biết: "Khi bạn có một môi trường nơi chúng tôi bãi bỏ quy định trái ngược với việc tăng quy định và chúng tôi sẽ giảm thuế, các nhà quản lý sẽ cảm thấy tự tin hơn". tập trung vào các công ty có vốn hóa nhỏ, được trích dẫn bởi Tạp chí Phố Wall.
Ngoài ra, các cổ phiếu vốn hóa nhỏ của Mỹ thường tạo ra phần lớn doanh thu của họ ở trong nước, giúp bảo vệ họ khỏi các tranh chấp chính sách thương mại quốc tế, như cuộc chiến thương mại giữa Hoa Kỳ và Trung Quốc. Hơn nữa, vì hầu hết các công ty nhỏ hơn không xuất khẩu một phần đáng kể các sản phẩm của họ ra nước ngoài, đồng đô la Mỹ mạnh hơn có tác động hạn chế đến lợi nhuận của họ. (Để biết thêm, hãy xem: 3 quỹ ETF để hưởng lợi từ các khoản trả lại thuế quan của Trung Quốc .)
Các nhà đầu tư muốn thêm tiếp xúc vốn hóa nhỏ vào danh mục đầu tư của họ nên xem xét đầu tư vào một trong bốn quỹ giao dịch trao đổi (ETF) này.
iShares Core S & P ETF nắp nhỏ (NYSEARCA: IJR)
IShares Core S & P Small-Cap ETF, được tạo lại vào năm 2000, theo dõi hiệu suất của S & P SmallCap 600 Index. Quỹ đạt được điều này bằng cách đầu tư phần lớn vào khối tài sản khổng lồ 43, 88 tỷ USD vào chứng khoán tạo nên chỉ số chuẩn. Các chứng khoán này chủ yếu bao gồm các cổ phiếu vốn hóa nhỏ của Mỹ giao dịch với thanh khoản dồi dào. ETF có 600 cổ phiếu trong danh mục đầu tư của mình, làm cho nó đa dạng hợp lý. Các tổ chức hàng đầu bao gồm Stamps.com Inc. (NASDAQ: STMP), HealthEquity, Inc. (NASDAQ: HQY) và Neogen Corporation (NASDAQ: NEOG).
IShares Core S & P Small-Cap ETF có tỷ lệ chi phí chỉ 0, 07%, thấp hơn mức trung bình của danh mục là 0, 30%. Tính đến tháng 6 năm 2018, IJR có tỷ lệ hoàn vốn là 13, 15% và trả cho nhà đầu tư cổ tức 1, 13%.
Quỹ đầu tư nhỏ của Schwab Hoa Kỳ (NYSEARCA: SCHA)
Ra mắt vào năm 2009, quỹ ETF vốn nhỏ của Schwab Hoa Kỳ cố gắng mang lại lợi nhuận tương tự cho Chỉ số thị trường chứng khoán vốn nhỏ của Dow Jones US. Chỉ số chuẩn bao gồm chứng khoán Mỹ được xếp hạng từ 751 đến 2.500 theo giới hạn thị trường. Tỷ trọng được trải đều tương đối đồng đều trên rổ 1.733 cổ phiếu của ETF, không có tỷ lệ nắm giữ nào vượt quá tỷ lệ 0, 38%. Các tổ chức hàng đầu trong danh mục đầu tư của ETF bao gồm GoDaddy Inc. Hạng A (NYSE: GDDY), GrubHub Inc. (NYSE: GRUB) và Nektar Therapeutics (NASDAQ: NKTR).
Quỹ ETF vốn nhỏ của Schwab Hoa Kỳ nhỏ hơn IJR nhưng vẫn là một quỹ khá lớn, với tài sản thuộc quyền quản lý (AUM) là 8, 12 tỷ USD. Nhà đầu tư trả phí quản lý hàng năm thấp 0, 05%. Kể từ tháng 6 năm 2018, SCHA có lợi nhuận hàng năm năm, ba và một năm lần lượt là 13, 58%, 10, 47% và 21, 65%. Từ đầu năm đến nay, quỹ đã trả lại 9, 87%. (Để biết thêm, hãy xem: 3 quỹ ETF nhỏ nhất năm 2018. )
Danh mục đầu tư SPDR ETF vốn hóa nhỏ (NYSEARCA: SPSM)
Được thành lập vào năm 2013, Quỹ đầu tư quỹ nhỏ SPDR cố gắng theo dõi Chỉ số vốn hóa nhỏ SSGA. Quỹ đạt được điều này bằng cách đầu tư ít nhất 80% tài sản vào chứng khoán là một phần của chỉ số cơ bản. Chỉ số chuẩn bao gồm chứng khoán Mỹ được xếp hạng từ 1.001 đến 3.000 theo giới hạn thị trường. Phân bổ tài sản được trải đều trên danh mục đầu tư của 2.026 cổ phiếu; năm nắm giữ hàng đầu của nó có trọng số tích lũy chỉ 1, 24%. Sarepta Therapeutics, Inc. (NASDAQ: SRPT) và Wayfair Inc. Class A (NYSE: W) mang hai trọng số cao nhất với tỷ lệ tương ứng là 0, 33% và 0, 24%.
Quỹ đầu tư nhỏ SPDR ETF có cơ sở tài sản là 1, 17 tỷ đô la và tính phí hàng năm tương đương với SCHA - 0, 05%. SPSM đã trả lại 11, 29% trong ba năm qua và 10, 13% YTD tính đến tháng 6 năm 2018. Quỹ cung cấp cho các nhà đầu tư tỷ lệ cổ tức 12 tháng là 1, 35%.
Direxion hàng ngày nắp nhỏ Bull 3X ETF (NYSEARCA: TNA)
Direxion Daily Small Cap Bull 3X ETF nhằm mục đích cung cấp ba lần (3x) lợi nhuận hàng ngày của Russell 2000 Index. Quỹ theo dõi chỉ số cơ bản bằng cách đầu tư 57, 32% AUM của mình vào một quỹ ETF theo dõi điểm chuẩn của nó và sử dụng nhiều giao dịch hoán đổi, là hợp đồng phái sinh, để mang lại lợi nhuận.
Direxion Daily Small Cap Bull 3X ETF có tài sản ròng trị giá $ 760, 93 triệu. Quỹ này là đắt nhất trong bốn người với tỷ lệ chi phí là 1, 1% để trang trải các chi phí bổ sung để cung cấp lợi nhuận có đòn bẩy. YTD, quỹ đã trả lại 27, 62% kể từ tháng 6 năm 2018. Sự chênh lệch chặt chẽ và thanh khoản dồi dào của TNA khiến nó trở thành công cụ giao dịch ngắn hạn phù hợp cho các nhà giao dịch tìm kiếm lợi nhuận phóng đại. (Để đọc thêm, hãy xem: Định giá cổ phiếu vốn hóa nhỏ .)
