Hiệu trưởng tùy chọn đã đăng ký (ROP) là gì
Hiệu trưởng tùy chọn đã đăng ký (ROP) tại một công ty môi giới giám sát các tùy chọn tiếp xúc và các hoạt động giao dịch trên các tùy chọn trong tài khoản khách hàng. ROP hoạt động giữa khách hàng thực hiện đơn đặt hàng và thành viên trao đổi thực hiện lệnh. Hiệu trưởng tùy chọn đã đăng ký là một cá nhân đã vượt qua Bài kiểm tra Series 4, còn được gọi là Bài kiểm tra tiêu chuẩn hiệu trưởng tùy chọn đã đăng ký (OP), được quản lý bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA).
Phá vỡ hiệu trưởng tùy chọn đã đăng ký (ROP)
Theo FINRA, Hiệu trưởng Tùy chọn đã đăng ký là một cá nhân đã được đào tạo để biết các "quy tắc và quy định pháp lý khác nhau áp dụng cho quản lý giám sát của nhân viên quyền chọn, tài khoản và giao dịch, cũng như các quy tắc và quy tắc trao đổi áp dụng cho giao dịch hợp đồng quyền chọn. " Các tùy chọn đã đăng ký Trách nhiệm của hiệu trưởng bao gồm tạo thị trường, bảo lãnh phát hành và tuân thủ quy định, cũng như quảng cáo như sau:
- Tùy chọn vốn chủ sở hữu Tùy chọn tiền tệ Tùy chọn lãi suất Tùy chọn lãi suất Tùy chọn Chỉ số dự đoán của chính phủ và chứng khoán được thế chấp
Trong một công ty môi giới thường sẽ có nhiều hơn một Tùy chọn đã đăng ký Hiệu trưởng đóng vai trò giám sát. Trong một số trường hợp, một là ROP được chỉ định, trong khi một số khác là ROP thay thế. ROP thay thế hoạt động như một cấp dưới của ROP được chỉ định. Cả hai vị trí thường được đảm nhận bởi các nhân viên cấp cao, cụ thể hơn là đối tác, cán bộ hoặc giám đốc của công ty.
Trình độ hiệu trưởng tùy chọn đã đăng ký (ROP)
Tại Hoa Kỳ, một cá nhân muốn trở thành ROP phải thi và vượt qua khóa học cấp phép chứng khoán Series 4. Các ứng cử viên ROP cũng phải vượt qua một trong các kỳ thi tiên quyết sau đây để tổ chức đăng ký: Sê-ri 7; Dòng 17; Dòng 37; Dòng 38; hoặc Sê-ri 62 (với Sê-ri 42).
Bài kiểm tra bao gồm 125 câu hỏi trắc nghiệm (và 10 câu hỏi trước kiểm tra chưa được kiểm tra) bao gồm các chủ đề sau:
- Giám sát việc mở tài khoản mới (21 câu hỏi) Giám sát các lựa chọn Hoạt động tài khoản (25 câu hỏi) Giám sát giao dịch quyền chọn chung (30 câu hỏi) Giám sát truyền thông quyền chọn (9 câu hỏi) Thực hiện các thực tiễn và tuân thủ các yêu cầu quy định (12 câu hỏi) Giám sát của những người liên quan và hoạt động quản lý nhân sự (28 câu hỏi)
Bài kiểm tra được thực hiện thông qua máy tính. Thí sinh không cho phép bất kỳ tài liệu tham khảo nào, nhưng được cung cấp giấy nháp và máy tính điện tử cơ bản (một số câu hỏi của bài kiểm tra có thể liên quan đến các phép tính). Để biết thêm về bài kiểm tra, hãy truy cập trang thông tin Bài kiểm tra Series 4 của FINRA. Tại Canada, một ứng cử viên ROP phải vượt qua Khóa học Giám sát viên Tùy chọn (OPSC) do Viện Chứng khoán Canada cung cấp.
