Mẫu SEC là gì?
Mẫu ADV là một yêu cầu nộp cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), bởi một cố vấn đầu tư chuyên nghiệp, trong đó chỉ định phong cách đầu tư, tài sản thuộc quyền quản lý (AUM) và các cán bộ chủ chốt của một công ty tư vấn. Mẫu ADV phải được cập nhật hàng năm và được cung cấp dưới dạng hồ sơ công khai cho các công ty quản lý vượt quá 25 triệu đô la.
Nếu hành động kỷ luật trong quá khứ đã được thực hiện đối với cố vấn, điều này phải được lưu ý trong phần đầu tiên của Mẫu ADV. Phần thứ hai liên quan đến AUM, chiến lược đầu tư, thu phí và cung cấp dịch vụ của công ty.
Chìa khóa chính
- SEC yêu cầu Mẫu ADV phải được gửi bởi một cố vấn đầu tư chuyên nghiệp.Form ADV đóng vai trò là tài liệu đăng ký phải được nộp cho SEC và cho các cơ quan chứng khoán nhà nước. Khách hàng tiềm năng và hiện tại của một cố vấn đầu tư phải luôn xem xét Mẫu ADV trong hồ sơ, vì nó cung cấp bằng chứng minh bạch về sự pha trộn tài sản trong công ty, cũng như nền tảng chuyên môn của nhân sự chủ chốt.
Ai có thể nộp mẫu đơn SEC?
Chính thức được gọi là Đơn xin đăng ký và báo cáo tư vấn đầu tư thống nhất bởi Cố vấn báo cáo miễn trừ, Mẫu ADV đóng vai trò là tài liệu đăng ký phải được nộp cho SEC và cơ quan chứng khoán nhà nước. Hiệp hội quản trị chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) xem xét và phê duyệt các thay đổi được thực hiện đối với tài liệu này và được Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) hỗ trợ.
Hầu hết các cố vấn sẽ cung cấp Mẫu ADV hiện tại cho bất kỳ khách hàng tiềm năng nào trong quá trình tiếp thị; trên thực tế, các nhà đầu tư nên thận trọng ngay lập tức với một cố vấn không tự do đưa ra hình thức theo yêu cầu.
Các khách hàng tiềm năng và hiện tại của một cố vấn đầu tư phải luôn luôn xem lại Mẫu ADV trong hồ sơ, vì nó cung cấp bằng chứng minh bạch về sự pha trộn tài sản trong công ty, cũng như nền tảng chuyên môn của nhân sự chủ chốt.
Làm thế nào để nộp mẫu đơn ADV
Phần đầu tiên của Mẫu ADV được tổ chức dưới dạng điền vào chỗ trống (thường dễ dàng hơn cho người cố vấn biên dịch) và bao gồm các chi tiết về doanh nghiệp của người cố vấn, cơ cấu sở hữu và sự cố, cùng với bất kỳ chi nhánh nào; tất cả các hoạt động kinh doanh có liên quan; khách hàng hiện tại và đôi khi lịch sử; và chi tiết về chìa khóa của nó và các nhân viên khác. Cuối cùng, nó sẽ luôn bao gồm bất kỳ sự kiện kỷ luật nào liên quan đến công ty tư vấn và / hoặc nhân viên của công ty. SEC xem xét thông tin từ phần này của biểu mẫu để xử lý đăng ký và quản lý các chương trình kiểm tra và quy định của mình.
Phần hai của ADV là một bài tường thuật dài hơn, được chuẩn bị bởi cố vấn đầu tư. Điều này phải được viết bằng tiếng Anh đơn giản và chứa thông tin chi tiết về các loại dịch vụ tư vấn cụ thể được cung cấp, biểu phí của cố vấn, thông tin kỷ luật (như Phần 1), bất kỳ xung đột lợi ích nào (ví dụ: nếu bất kỳ giám đốc nào của công ty có lợi ích kinh doanh bên ngoài có thể ảnh hưởng đến phán đoán của họ hoặc cung cấp thông tin bên trong). Phần 2 cũng nên bao gồm nền tảng quản lý, lịch sử giáo dục và kinh nghiệm kinh doanh của họ. Những bios này cũng nên mở rộng cho nhân viên tư vấn chính. Phần 2 là tài liệu công bố chính quan trọng nhất, mà các cố vấn đầu tư cung cấp cho khách hàng của họ. Tài liệu quảng cáo luôn có sẵn cho công chúng sau khi nộp.
Mẫu ADV Phần 2 cũng phải bao gồm phần bổ sung, trong đó nêu chi tiết thông tin về các nhân viên chủ chốt trực tiếp tư vấn đầu tư cho khách hàng.
Cập nhật hàng năm cho Mẫu ADV
Tất cả các cố vấn đầu tư được yêu cầu gửi thông tin cập nhật hàng năm vào tài liệu của họ (ví dụ: tất cả các thay đổi quan trọng trong công ty và quan trọng đối với hoạt động kinh doanh của họ).
Truy cập mẫu ADV
Để yêu cầu một bản sao của Mẫu ADV, liên hệ với chi nhánh SEC gần bạn nhất. Các khách hàng tiềm năng và hiện tại của một cố vấn đầu tư phải luôn luôn xem lại Mẫu ADV trong hồ sơ, vì nó cung cấp bằng chứng minh bạch về sự pha trộn tài sản trong công ty và nền tảng chuyên môn của nhân sự chủ chốt.
Tải xuống mẫu SEC
Đây là một liên kết đến một mẫu ADV có thể tải xuống.
