Các bài kiểm tra trình độ cho một số ngành nghề trong ngành dịch vụ tài chính, trước đây gọi là các kỳ thi Sê-ri, đã được sắp xếp hợp lý thành một bài kiểm tra ban đầu được gọi là Bài kiểm tra Yếu tố Công nghiệp Chứng khoán hoặc Bài kiểm tra SIE. Trở lại năm 2015, Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) đã sắp xếp hợp lý cấu trúc thử nghiệm của mình bằng cách củng cố kiến thức cơ bản được chia sẻ qua một số bài kiểm tra Series vào SIE. Sau đó, các thí sinh có thể thực hiện một bài kiểm tra trình độ "top-off" bổ sung cho lĩnh vực cụ thể mà họ hy vọng sẽ tham gia.
Chìa khóa chính
- SIE đã thay đổi đáng kể cấu trúc của các kỳ thi kiểm tra trình độ hiện có khác nhau. Bạn không cần phải liên kết với công ty thành viên FINRA để tham gia SIE. Nếu bạn đã vượt qua một trong các kỳ thi FINRA và được đăng ký làm đại diện, bạn không cần phải lấy SIE.
Những thay đổi về trình độ kiểm tra các yếu tố cần thiết của ngành công nghiệp chứng khoán (SIE)
SIE có một tác động cấu trúc lớn trong các kỳ thi kiểm tra trình độ. SIE thay thế các phần của mọi bài kiểm tra trước đó, bao gồm Sê-ri 6, Sê-ri 7, Sê-ri 22, Sê-ri 55/56 (được thay thế bởi Sê-ri 57), Sê-ri 79, Sê-ri 82, Sê-ri 86/87 và Sê-ri 99. Các thử nghiệm này đã được thu nhỏ, trở thành kỳ thi kiểm tra trình độ tập trung vào kiến thức chuyên ngành cần thiết cho từng trình độ cụ thể.
Các kỳ thi top-off được cung cấp cho các loại đại diện sau:
- Đại diện công ty đầu tư (IR) - Đại diện chứng khoán 6General (GS) - Đại diện sê-ri 7DPP (DR) - Nhà giao dịch 22Secencies (TD) - Đại diện ngân hàng đầu tư sê-ri 57 (IB) - Đại diện cung cấp chứng khoán 79Private (PR) - Nhà phân tích chứng khoán sê-ri 79 RS) - Sê-ri 86 & 87Operations Professional (HĐH) - Sê-ri 99
Nhìn chung, đây rõ ràng là một nỗ lực để loại bỏ một số thông tin trùng lặp trong các thử nghiệm, nhưng nó cũng mở ra một thay đổi quan trọng hơn nhiều đối với quá trình đủ điều kiện, không còn phải liên kết với một công ty thành viên FINRA để lấy SIE.
Theo các quy tắc FINRA trước đây, bạn thường cần phải được tuyển dụng hoặc được tài trợ bởi một thành viên FINRA để thực hiện các bài kiểm tra. SIE loại bỏ yêu cầu này, mặc dù bạn vẫn phải liên kết với một công ty thành viên FINRA để thực hiện các bài kiểm tra hàng đầu. Điều này có nghĩa là một cá nhân có thể chọn bắt đầu trên con đường hướng tới bằng cấp FINRA.
Lấy SIE thành công không đảm bảo cho bất kỳ ai xâm nhập thành công vào ngành tài chính, nhưng có thể nói rằng việc vượt qua nó trước khi tìm việc có thể mang lại cho bạn một lợi thế vì một nhà tuyển dụng tiềm năng chỉ cần tài trợ cho kỳ thi hàng đầu để giúp bạn đủ điều kiện cho một vai trò cụ thể.
FINRA ủng hộ ý tưởng rằng những sinh viên tốt nghiệp gần đây và những người muốn tham gia vào ngành nên tự mình thực hiện SIE. Họ đã làm cho nó trở nên hấp dẫn hơn bằng cách kéo dài hiệu lực của SIE lên bốn năm, đưa ra một cửa sổ hào phóng cho những người tham gia để sau đó tìm một công ty tài trợ cho các kỳ thi hàng đầu. Các công ty thành viên FINRA có thể biết ai đã vượt qua kỳ thi thông qua Trung tâm lưu ký đăng ký trung tâm (CRD).
SIE và các kỳ thi hàng đầu như là sự thay thế
Trong hồ sơ ban đầu của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, FINRA đã nhắm mục tiêu vào mùa thu năm 2016 đến đầu năm 2017 để triển khai các kỳ thi khối lượng cao nhất của họ. Điều này tỏ ra hơi lạc quan. Có một số thay đổi trong lịch trình, một thay đổi từ yêu cầu của các công ty thành viên và hiệp hội ngành công nghiệp để có thêm thời gian để thiết lập các quy trình riêng của họ theo cấu trúc mới. SIE và buổi giới thiệu bài kiểm tra hàng đầu đã diễn ra vào ngày 1 tháng 10 năm 2018 và được kèm theo việc nghỉ hưu của nhiều bài kiểm tra khối lượng thấp, chẳng hạn như Series 42 và Series 62.
Ban đầu, tháng 3 năm 2018 được nhắm mục tiêu để thực hiện SIE và top-off cho Series 6, 7 và 79. Ngày 1 tháng 10 năm 2018 trở thành ngày để đại tu hoàn toàn thay vì cách tiếp cận theo từng giai đoạn. Thêm vào một số nhầm lẫn là một phần của nỗ lực hiện đại hóa; Series 55 đã được thay thế bởi Series 57, mặc dù nó vẫn xuất hiện trong thông báo ban đầu cho các bản cập nhật SIE. Bản cập nhật đó chỉ đơn giản là một phần tiêu chuẩn của chương trình ôn tập và điều chỉnh FINRA, chứ không phải là một phần của đại tu bất kỳ kiến thức cốt lõi nào.
Cấu trúc của kỳ thi SIE
Cấu trúc bài kiểm tra SIE chủ yếu dựa trên các thành phần kiến thức chung của các bài kiểm tra mà nó đã thay thế phần đó. Vào tháng 1 năm 2018, FINRA đã cung cấp thêm chi tiết về cấu trúc. Các phần và số câu hỏi như sau:
| Phần | Tỷ lệ phần trăm
đề thi |
Số lượng
Đề thi |
|---|---|---|
| (1) Kiến thức về thị trường vốn | 16% | 12 |
| (2) Hiểu về sản phẩm và rủi ro của chúng | 44% | 33 |
| (3) Hiểu về giao dịch, tài khoản khách hàng và các hoạt động bị cấm | 31% | 23 |
| (4) Tổng quan về khung pháp lý | 9% | 7 |
| Toàn bộ | 100% | 75 |
75 câu hỏi thực sự là 85, vì có 10 câu hỏi trước bài kiểm tra phân phối ngẫu nhiên không được tính vào điểm số trong bài kiểm tra. Thí sinh có một giờ bốn mươi lăm phút để hoàn thành toàn bộ bài thi. Một phác thảo đầy đủ về nội dung SIE hiện có sẵn trên trang web của FINRA.
SIE ảnh hưởng đến tôi như thế nào?
Đối với các công ty thành viên, chi phí của các kỳ thi top-off ít hơn so với các kỳ thi trước vì nội dung đã được chuyển sang SIE. Vì vậy, nếu một cá nhân đã vượt qua SIE trước khi gia nhập một công ty, thì đó là một dấu hiệu tốt cho thấy người này đã có năng khiếu cơ bản và theo đó để vượt qua kỳ thi top-off. Và, tất nhiên, chi phí để đăng ký cá nhân đó giảm vì họ đã trả tiền túi cho SIE. Tất cả những điều đó có thể sẽ giúp làm cho một ứng cử viên hấp dẫn hơn đối với một công ty.
Điểm mấu chốt
Câu hỏi thường gặp
Nếu giấy phép của bạn mất hiệu lực, giả sử đã hai năm kể từ khi bạn đăng ký lần cuối, bạn phải thi lại Sê-ri 7. Bạn chỉ cần lấy lại SIE nếu bốn năm trôi qua kể từ lần cuối bạn vượt qua hoặc đăng ký lần cuối.
SIE được thiết kế để đi đầu, nhưng SIE và các bài kiểm tra top-off liên quan của nó cũng có thể được hoàn thành trong cùng khoảng thời gian. Trên thực tế, bạn có thể đưa SIE và Series 7 lên đỉnh trong cùng một ngày giống như Series 7 trước đó.
Bạn cần thực hiện một bài kiểm tra từ trên xuống để trở thành đại diện đã đăng ký mà bạn không thể tham gia nếu không có nhà tài trợ của công ty.
Nội dung tổng thể được đề cập trong hai bài kiểm tra, SIE và SIE và Bài kiểm tra top-off Series 7 sẽ gần giống với Series 7 trước đó.
SIE có giá trị trong bốn năm. Nó cần được gia hạn nếu bốn năm trôi qua kể từ lần đăng ký cuối cùng của bạn.
Thời gian chờ là 30 ngày cho lần thử thứ nhất và lần thứ hai, sau đó là sáu tháng nếu bạn thất bại lần thứ ba.
So sánh các tài khoản đầu tư × Các ưu đãi xuất hiện trong bảng này là từ các mối quan hệ đối tác mà Investopedia nhận được bồi thường. Tên nhà cung cấp Mô tảNhững bài viết liên quan
Kỳ thi Finra
Có bao nhiêu nỗ lực trong thử nghiệm Series 7 được cho phép?
Kỳ thi Finra
CFA so với Series 7: Sự khác biệt là gì?
Kỳ thi Finra
Tất cả về kỳ thi 79 ngân hàng đầu tư
Kỳ thi Finra
Bài kiểm tra sê-ri 6 so với sê-ri 7: Sự khác biệt là gì?
Tư vấn nghề nghiệp
Nhà môi giới hoặc thương nhân: Nghề nghiệp nào phù hợp với bạn?
Cố vấn tài chính Nghề nghiệp
Những người cố vấn tài chính cần phải có giấy phép gì?
Liên kết đối tácĐiều khoản liên quan
Định nghĩa sê-ri 7 Sê-ri 7 là một kỳ thi và giấy phép cho phép người nắm giữ bán tất cả các loại chứng khoán ngoại trừ hàng hóa và tương lai. thêm Series 57 Series 57 là một bài kiểm tra và giấy phép cho phép chủ sở hữu tham gia tích cực vào giao dịch vốn cổ phần. thêm Series 24 Series 24 là một bài kiểm tra và giấy phép cho phép chủ sở hữu giám sát và quản lý các hoạt động chi nhánh tại một đại lý môi giới. thêm Series 79 Định nghĩa Bài kiểm tra Series 79 là một bài kiểm tra để xác định xem một đại diện đã đăng ký có đủ điều kiện để trở thành một chủ ngân hàng đầu tư hay không. Thêm Hiệu trưởng đã đăng ký Một hiệu trưởng đã đăng ký là một đại lý chứng khoán được cấp phép, người cũng được trao quyền giám sát nhân viên hoạt động, tuân thủ, giao dịch và bán hàng. nhiều bài kiểm tra Series 86/87 Series 86/87 là bài kiểm tra được gọi là Bài kiểm tra trình độ phân tích nghiên cứu và được quản lý bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA). hơn