Sê-ri 11 là giấy phép chứng khoán cho phép chủ sở hữu cung cấp báo giá chứng khoán hiện tại và chấp nhận đơn đặt hàng của khách hàng không được yêu cầu để thực hiện. Còn được gọi là Trợ lý đại diện - Kiểm tra xử lý đơn hàng (AR), Sê-ri 11 được quản lý bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA). Nó áp dụng cho các trợ lý bán hàng môi giới nhận và nhập đơn đặt hàng của khách hàng không được yêu cầu từ khách hàng của đại lý môi giới để thực hiện. Tuy nhiên, nó không cho phép họ chấp nhận đơn đặt hàng cho chứng khoán thành phố hoặc các chương trình tham gia trực tiếp. Không có điều kiện tiên quyết để thực hiện bài kiểm tra, mặc dù trước tiên một ứng cử viên phải được đăng ký với FINRA.
Phá vỡ loạt 11
Sê-ri 11 bao gồm những người được liên kết với một công ty thành viên FINRA chấp nhận điện thoại hoặc thông tin liên lạc khác từ công chúng cho mục đích cung cấp báo giá chứng khoán hiện tại và chấp nhận đơn đặt hàng chứng khoán của khách hàng không được yêu cầu (ngoại trừ đáng chú ý là chứng khoán thành phố nói trên và các chương trình tham gia trực tiếp) trình các hoạt động thực hiện lệnh bình thường của thành viên. Theo FINRA, một Đại diện Trợ lý - Người đăng ký xử lý đơn hàng "chỉ có thể thực hiện các nhiệm vụ nêu trên tại cơ sở của thành viên, phải chịu sự giám sát trực tiếp của hiệu trưởng đã đăng ký thích hợp và không được nhận thêm tiền bồi thường trực tiếp hoặc gián tiếp cho số lượng hoặc quy mô của các giao dịch được thực hiện."
Các hoạt động bị cấm trong Series 11
Trợ lý người đăng ký xử lý đơn đặt hàng đại diện bị cấm tiến hành các hoạt động sau:
- Đăng ký thường xuyên với tư cách là đại diện hoặc hiệu trưởng Tư vấn hoặc ý kiến đầu tư Thực hiện các giao dịch Thực hiện giao dịch trên thị trường chứng khoán thay mặt cho công ty Chấp nhận hoặc mở tài khoản mới Đánh giá khách hàng tiềm năng Giao dịch trong chứng khoán thành phố Giao dịch trực tiếp trong các chương trình tham gia trực tiếp
Cấu trúc và nội dung của Series 11
Bài kiểm tra Series 11 bao gồm 50 câu hỏi trắc nghiệm. Các thí sinh được phân bổ 60 phút để hoàn thành kỳ thi, trị giá $ 80. Điểm vượt qua là 70%. Không có hình phạt cho việc đoán vì vậy những người làm bài kiểm tra nên cố gắng trả lời mọi câu hỏi. Bài kiểm tra được tổ chức thành các phần sau:
- Mục 1: Các loại chứng khoán (10 câu hỏi) Phần 2: Tài khoản và đơn đặt hàng của khách hàng (24 câu hỏi) Phần 3: Thị trường chứng khoán (5 câu hỏi) Phần 4: Quy định của ngành chứng khoán (11 câu hỏi)
Sau khi bài kiểm tra hoàn thành, các thí sinh sẽ nhận được một phần theo thông tin chi tiết về hiệu suất của họ, cũng như điểm tổng thể của họ. Thí sinh không được phép sử dụng bất kỳ tài liệu tham khảo nào trong kỳ thi, vì đây là bài kiểm tra đóng. Các câu hỏi của kỳ thi có thể thay đổi dựa trên các quy định mới hoặc sửa đổi các quy định hiện hành, vì vậy các thí sinh nên theo kịp các phát triển tiềm năng. Để biết thêm, hãy truy cập Đề cương nội dung bài thi Series 11 của FINRA.
