Sê-ri 28 là gì
Sê-ri 28 là một kỳ thi dành cho các chuyên gia tìm kiếm trở thành người ghi chép được cấp phép hoặc hiệu trưởng hoạt động cho các đại lý môi giới hoặc người giám sát chứng khoán. Kỳ thi do Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) tổ chức để kiểm tra kiến thức của các cá nhân về cách ghi lại chính xác các giao dịch đầu tư, trách nhiệm tài chính của các đại lý môi giới và người giám sát, yêu cầu vốn ròng và quyền của các nhà đầu tư thuộc Nhà đầu tư chứng khoán Đạo luật bảo vệ năm 1970. Kỳ thi Series 28 được biết đến chính thức hơn là Giới thiệu Kỳ thi kiểm tra năng lực tài chính và hoạt động của đại lý môi giới (FI).
Đột phá loạt 28
Theo FINRA, Sê-ri 28 "đánh giá năng lực của một ứng cử viên chính về tài chính và hoạt động (FINOP) để thực hiện công việc của mình với tư cách là một FINOP trong một đại lý môi giới giới thiệu không mang tài khoản của khách hàng hoặc giữ tiền của khách hàng hoặc chứng khoán."
Sê-ri 28 là một trong những kỳ thi FINRA mới hơn và nó minh họa tầm quan trọng của việc lưu trữ hồ sơ chính xác cho các tài khoản của nhà đầu tư. Với nhiều loại chứng khoán có sẵn cho các nhà đầu tư bán lẻ, có rất nhiều điều để tìm hiểu và hiểu về cách mỗi loại nên được ghi lại và điều chỉnh cho những thứ như thu nhập và thanh toán gốc, các khoản giảm trừ, lãi tích lũy, quyền và bảo đảm, và nhiều trường hợp khác. Do đó, Sê-ri 28 nhằm đánh giá năng lực của các hiệu trưởng hoạt động và tài chính của đại lý môi giới để bảo vệ công chúng nhà đầu tư.
Quyền và trách nhiệm của sê-ri 28
Vượt qua Bài kiểm tra Series 28 cho phép các cá nhân tham gia vào các hoạt động cơ bản sau:
- Hoạt động tại văn phòng. Bảo trì và bảo trì sổ sách và hồ sơ của một công ty thành viên. Tuân thủ các quy tắc trách nhiệm tài chính áp dụng cho các đại lý môi giới được tiết lộ đầy đủ không giữ tiền của khách hàng và chứng khoán và không mang theo tài khoản của khách hàng.
Để biết danh sách đầy đủ các hoạt động được phép, xem Quy tắc 1022 của NASD.
Cấu trúc và đề cương thi 28
Bài kiểm tra bao gồm 95 câu hỏi trắc nghiệm được chia thành bốn lĩnh vực nội dung chính theo chức năng công việc. Hai giờ được cung cấp để hoàn thành. Một số điểm 69% hoặc tốt hơn là cần thiết để vượt qua. Sê-ri 28 không có bài kiểm tra tiên quyết và có giá 100 đô la. Một cá nhân phải được liên kết và bảo trợ bởi một công ty thành viên để đủ điều kiện tham gia kỳ thi. Để biết thêm, hãy xem Series 28 của FINRA - Giới thiệu trang thông tin Bài kiểm tra chính về hoạt động và tài chính của nhà môi giới (FI).
- Chức năng 1: Báo cáo tài chính (16 câu hỏi) Chức năng 2: Hoạt động, Quy định chung về ngành chứng khoán và bảo quản sổ sách và hồ sơ (30 câu hỏi) Chức năng 3: Vốn ròng (31 câu hỏi) Chức năng 4: Bảo vệ khách hàng, cấp vốn và quản lý tiền mặt (18 câu hỏi)
Để biết thêm, hãy xem Series 28 // Giới thiệu nội dung kiểm tra tiêu chuẩn kiểm tra hiệu quả tài chính và hoạt động của nhà môi giới, trình bày chi tiết về bốn phần kiểm tra và cung cấp các câu hỏi mẫu.
