Một đại lý dịch vụ cổ đông thường là một thực thể bên thứ ba hợp tác với một công ty giao dịch công khai hoặc quỹ tương hỗ để cung cấp cho nhu cầu liên tục của các cổ đông. Đại lý dịch vụ cổ đông chịu trách nhiệm lưu trữ hồ sơ nhà đầu tư, truyền thông và một số trách nhiệm hành chính khác. Họ cũng tham gia vào các vấn đề hoặc mối quan tâm của cổ đông.
Phá vỡ đại lý dịch vụ cổ đông
Đại lý dịch vụ cổ đông là một trong nhiều đơn vị mà một quỹ tương hỗ hợp tác để quản lý các hoạt động của quỹ. Đại lý dịch vụ cổ đông cũng phục vụ các tập đoàn lớn trong các năng lực khác nhau.
Tổng công ty
Khi một công ty tư nhân phát triển đến một quy mô đủ và quyết định công khai, công ty phải tuân thủ các quy định của chính phủ về công bố thông tin và quyền cổ đông. Nhiều công ty đại chúng tìm kiếm chuyên môn của một đại lý dịch vụ cổ đông để đảm bảo nhu cầu của cổ đông của họ được chăm sóc hiệu quả. Ngay cả khi các dịch vụ của cổ đông được thực hiện nội bộ thông qua một đại lý, chúng vẫn là một trong những chi phí phụ liên quan đến một công ty giao dịch công khai chứ không phải là một công ty tư nhân.
Đại lý dịch vụ cổ đông thường sẽ làm việc kết hợp với bộ phận quan hệ nhà đầu tư của công ty. Quan hệ nhà đầu tư thường là đơn vị kinh doanh hợp tác chặt chẽ với đại lý dịch vụ cổ đông của công ty và dẫn dắt giao tiếp giữa công ty và nhà đầu tư.
Computerhare là một trong những đại lý dịch vụ cổ đông nổi tiếng nhất trên toàn cầu. Công ty có thể xử lý một loạt các hoạt động bao gồm kế hoạch vốn cổ phần của nhân viên, phục vụ thế chấp, chào mời proxy, liên lạc với các bên liên quan, hỗ trợ cho các dịch vụ công cộng ban đầu và nhiều dịch vụ khác liên quan đến tài chính và quản trị.
Quỹ quản lý
Trong tất cả các loại quỹ được quản lý và các quỹ tương hỗ cụ thể, công ty đầu tư sẽ hợp tác với nhiều bên thứ ba khác nhau cho các dịch vụ hoạt động của quỹ. Các nhà cung cấp dịch vụ bên thứ ba có thể bao gồm người giám sát, kế toán, quản trị viên và đại lý dịch vụ cổ đông. Trong một số trường hợp, trách nhiệm của một đại lý dịch vụ cổ đông có thể trùng lặp với trách nhiệm được xử lý bởi các nhà cung cấp dịch vụ vận hành khác và các quản trị viên quỹ tương hỗ cụ thể.
Đại lý dịch vụ cổ đông đôi khi cũng có thể được gọi là đại lý chuyển nhượng. Với các quỹ được quản lý, các thực thể này có thể cung cấp một loạt các dịch vụ cho cả hoạt động quỹ tương hỗ và liên lạc với nhà đầu tư. Trách nhiệm dịch vụ của đại lý dịch vụ cổ đông có thể bao gồm việc cung cấp thông tin liên lạc như hành động hoặc thanh toán của công ty, truy cập vào hồ sơ chuyên nghiệp và gửi thư điện tử hoặc gửi báo cáo quỹ chuyên nghiệp. Đại lý dịch vụ cổ đông cũng có thể chịu trách nhiệm cung cấp thông tin liên lạc cho các trung gian cố vấn tài chính và hỗ trợ báo cáo tuân thủ và tuân thủ. Các đại lý dịch vụ cổ đông hàng đầu cho các quỹ tương hỗ bao gồm Dịch vụ Dữ liệu Tài chính Boston, Ngân hàng New York Mellon, Dịch vụ Quỹ Bancorp của Hoa Kỳ và Dịch vụ Quỹ UMB.
