Trở thành một nhà môi giới chứng khoán không phải là điều dễ dàng và đôi khi quá trình này có thể khá căng thẳng và căng thẳng. Tuy nhiên, nhiều cá nhân ra khỏi trường muốn gia nhập hàng ngũ. Nhưng làm thế nào họ có thể đi về làm điều đó? Có một con đường xác định mà người ta nên đi theo?
Bài viết này giải quyết những câu hỏi và cung cấp cái nhìn sâu sắc hơn về sự nghiệp quyến rũ này.
Điều gì cần để trở thành một nhà môi giới chứng khoán
Trở thành một nhà môi giới chứng khoán nghe có vẻ như công việc quyến rũ - chúng tôi có những bộ phim Hollywood như Phố Wall để cảm ơn vì điều đó. Nhưng thực tế là nhiều nhà môi giới năm đầu tiên đã bỏ việc vì công việc thường dẫn đến nhiều giờ, có thể rất căng thẳng và đòi hỏi một sự cống hiến lớn. Nếu bạn đang xem xét việc vào nghề, trước tiên bạn nên tìm kiếm linh hồn và cố gắng xác định xem bạn có mong muốn và kiên nhẫn để làm những gì cần thiết để thành công hay không.
Mặc dù không có đặc điểm tính cách cụ thể nào được yêu cầu để trở thành một nhà môi giới, nói chung, các đại diện đã đăng ký thành công có một động lực bên trong để thành công. Họ cũng làm cho ngày của họ hiệu quả, và có thể từ chối. Đây là những phẩm chất quan trọng cần có, vì hầu hết ngày của một người môi giới có thể được dành để nói chuyện điện thoại, viết email, gửi tin nhắn và đưa ra ý tưởng chứng khoán cho các khách hàng tiềm năng hoặc hiện tại.
Các kỹ năng quan trọng khác có thể có ích là khả năng bán hàng, giao tiếp hiệu quả và giải thích cho người khác các khái niệm tài chính đôi khi khó nắm bắt.
Mặc dù các lớp học, đào tạo và hội thảo trực tuyến được cung cấp để cải thiện khả năng giao tiếp và kỹ năng bán hàng, điều đó thường mất thời gian và tiền bạc. Do đó, thường là tốt nhất nếu bạn đã sở hữu những kỹ năng này trước khi vào trường.
(Để tìm ra nơi bạn phù hợp trong thế giới tài chính, hãy xem Tìm vị trí của bạn trong ngành tài chính. )
Những loại hình giáo dục là cần thiết?
Một nền giáo dục đại học nói chung là bắt buộc trong những ngày này, vì sự cạnh tranh để vào các công ty nhất định và các chương trình đào tạo có thể khá gay gắt.
Không có loại chuyên ngành hoặc bằng cấp cụ thể nào sẽ đảm bảo cho bạn một công việc, nhưng những cá nhân chuyên ngành tài chính có thể sẽ phải đối mặt với cuộc thi. Ngoài ra, bằng thạc sĩ giúp ứng viên nổi bật giữa đám đông, vì nó ngụ ý rằng ứng viên đã học được các kỹ năng bổ sung về giao tiếp và tài chính có thể hữu ích trong công việc.
(Bạn cũng có thể muốn đọc Bạn có nên quay lại trường kinh doanh không? )
Tìm một công ty phù hợp
Hãy trông chừng các công ty có chương trình đào tạo có uy tín và có cấu trúc. Các công ty này có thể cực kỳ hữu ích trong việc giảng dạy một số kỹ thuật bán hàng, kỹ năng quản lý thời gian và các hoạt động trong ngành.
Để tìm thông tin này, hãy tiến hành tìm kiếm trên internet và cụ thể hơn là trên các trang web của các công ty riêng lẻ. Bạn cũng có thể truy cập trực tiếp vào bất kỳ số lượng các trang web việc làm trực tuyến để có được thông tin chi tiết về việc mở cho các học viên và các chương trình đào tạo liên quan.
Ngoài ra, hãy xem xét các công ty phù hợp với tính cách và sở thích của bạn. Ví dụ, với tư cách là một nhà môi giới, hãy xem xét liệu bạn muốn làm việc cho một công ty lớn, nổi tiếng quốc tế hay một công ty nhỏ hơn.
Đôi khi các nhà môi giới bắt đầu tại các công ty lớn hơn cảm thấy như những con cá nhỏ trong một cái ao rất lớn. Ngoài ra, các đại lý môi giới nhỏ trong khu vực có thể cung cấp tỷ lệ hoa hồng cao hơn, với bầu không khí văn hóa ấm áp và thân thiện hơn. Tuy nhiên, nhược điểm của một công ty nhỏ hơn là khách hàng hạ cánh hoặc đảm bảo niềm tin vào công ty của bạn có thể khó khăn hơn vì tên ít được biết đến của nó.
(Để biết các mẹo về việc được chấp nhận vào chương trình đào tạo mà bạn muốn, hãy đọc Nhận vào chương trình đào tạo môi giới .)
Làm bài kiểm tra Series 7 và 63
Ngay cả khi bạn được thuê bởi một công ty và bạn có mong muốn, không có gì đảm bảo bạn sẽ trở thành một nhà môi giới chứng khoán hoạt động đầy đủ - để làm điều đó, trước tiên bạn phải vượt qua các kỳ thi cụ thể:
- Bài kiểm tra Series 7 theo truyền thống được thực hiện bởi các nhà môi giới bắt đầu. Đó là giấy phép chứng khoán chung cho phép một cá nhân bán chứng khoán như cổ phiếu. Kỳ thi Series 63 tập trung vào luật pháp và quy định của nhà nước. Bắt đầu vào tháng 10 năm 2018, các nhà môi giới tương lai cũng sẽ được yêu cầu tham gia các Chứng khoán Công nghiệp Chứng khoán mới, giới thiệu (SIE) thi.
Các nhà môi giới sẽ hiểu rằng các kỳ thi này không hề đơn giản và công ty môi giới tài trợ cho bạn cho kỳ thi mong bạn vượt qua nó.
(Cần trợ giúp để vượt qua các bài kiểm tra? Hướng dẫn bài kiểm tra Series 7 và Series 63 của chúng tôi có thông tin bạn cần.)
Cách xây dựng cơ sở khách hàng
Chỉ vì bạn có thể đã vượt qua các kỳ thi và chính thức trở thành một nhà môi giới chứng khoán không có nghĩa là bạn có thể ngồi lại và thư giãn. Ngược lại, điều này có nghĩa là công việc của bạn chỉ mới bắt đầu. Bây giờ bạn phải tập trung vào việc xây dựng một cuốn sách kinh doanh.
Có nhiều cách để tìm kiếm khách hàng mới. Một số trong số họ bao gồm:
- Truy cập cơ sở dữ liệu điện thoại và bắt đầu "cười và quay số", có nghĩa là thực hiện các cuộc gọi lạnh để mở tài khoản. Tìm hiểu danh sách các khách hàng tiềm năng đủ điều kiện để bắt đầu liên hệ với doanh nghiệp. Những thứ này có thể được cung cấp bởi công ty của bạn hoặc được mua từ các công ty tiếp thị. Đánh dấu người thân hoặc bạn bè để có được sự giới thiệu. Bất kỳ thành viên tổ chức nào, chẳng hạn như phòng thương mại địa phương để kết nối và gặp gỡ khách hàng tiềm năng.
(Đọc Nhắm mục tiêu Khách hàng lý tưởng để tìm hiểu lý do tại sao khách hàng giàu có nhất có thể không luôn luôn sinh lợi nhất.)
Điểm mấu chốt
Toàn bộ quá trình này có thể là một cuộc phiêu lưu rất tốn thời gian và tốn kém. Là một nhà môi giới, hãy xem xét những nỗ lực phải được đưa ra và liệu bạn có đủ kiên nhẫn và suy nghĩ để đảm nhận một việc như thế này không. Hãy ghi nhớ thời gian và nỗ lực để đạt được một vị trí như vậy. Nếu bạn may mắn hoặc có đủ động lực để sở hữu năng khiếu cần thiết, hãy lấy trái tim - mặc dù điều đó không dành cho tất cả mọi người, trở thành một nhà môi giới chứng khoán có thể là một công việc rất bổ ích.
(Để biết thêm, hãy đọc Chuẩn bị cho một nghề nghiệp như một nhà môi giới hoặc thương nhân.)
