Các quỹ giao dịch vốn cổ phần tư nhân (ETF) nắm giữ các công ty có thể phức tạp về tài chính vì họ sử dụng đòn bẩy và có định hướng giao dịch mạnh mẽ. Tuy nhiên, họ cung cấp cho các nhà đầu tư tiếp xúc với các khoản đầu tư vốn cổ phần tư nhân và có thể mang lại lợi nhuận đáng kể và hấp dẫn cho đầu tư.
Các công ty cổ phần tư nhân đã hoạt động ngày càng tích cực kể từ năm 2000. Phân khúc kinh tế này đã trải qua một bước ngoặt đáng ngạc nhiên kể từ cuộc suy thoái kinh tế năm 2008, phần lớn là do dòng tiền dư thừa, và họ đã làm tròn năm 2014 với mức đầu tư toàn cầu cao nhất kể từ năm 2007.
Vốn cổ phần tư nhân phục vụ vốn của các thực thể có giá trị ròng cao. Nó có được quyền công bằng trong các công ty có tiềm năng đáng kể đang tìm kiếm vốn để cải thiện vị trí dòng tiền hoặc mở rộng. Các công ty cổ phần tư nhân cung cấp tài chính và kiến thức tài chính để điều hành các doanh nghiệp mà họ có được. Phần lớn tài sản cổ phần tư nhân của thế giới - 57% - là ở Bắc Mỹ. Châu Âu có phân bổ lớn nhất tiếp theo ở mức 24%, tiếp theo là châu Á với 13%.
Các quỹ ETF tư nhân cung cấp đa dạng hóa danh mục đầu tư từ quan điểm địa lý và về mặt đầu tư. Các công ty này sử dụng một loạt các chiến lược để có được cổ phần hoặc các vị trí nợ mà các nhà đầu tư cá nhân thường không thể tiếp cận được. Vốn chủ sở hữu tư nhân thường được coi là một loại tài sản ít biến động có thể mang lại cả lợi nhuận ổn định và cổ tức tương đối cao hơn.
Danh mục đầu tư cổ phần tư nhân toàn cầu của Invesco
Danh mục đầu tư cổ phần tư nhân toàn cầu của Invesco (NYSE Arca: PSP) là quỹ đầu tư tư nhân lớn nhất ETF, với tổng tài sản trị giá hơn 460 triệu đô la. Đây là lựa chọn hoàn hảo cho các nhà đầu tư đang tìm kiếm sự tiếp xúc toàn cầu, vì nó cung cấp quyền truy cập vào 62 công ty cổ phần tư nhân niêm yết công khai trên toàn thế giới, bao gồm các công ty phát triển kinh doanh và tổ chức tài chính. Quỹ này theo dõi Chỉ số vốn cổ phần tư nhân toàn cầu của Red Rocks. Chỉ số này kết hợp từ 40 đến 60 công ty cổ phần niêm yết công khai.
Tỷ lệ chi phí cho quỹ này là 2, 04% và nó mang lại tỷ lệ cổ tức cao là 8, 36%. Tập đoàn cho quỹ này bao gồm Biểu đồ chứng khoán thông thường của Tập đoàn 3I (Thị trường OTC: TGOPF), Tập đoàn Onex (Thị trường OTC: ONEXF) và Tập đoàn đối tác (Thị trường OTC: PGPHF).
ProShares Global niêm yết cổ phần tư nhân ETF
Danh mục đầu tư vốn cổ phần tư nhân toàn cầu của ProShares (BATS Trading: PEX) là một quỹ nhằm cung cấp cho các nhà đầu tư kết quả, không bao gồm phí, tương tự như hiệu suất của Chỉ số vốn cổ phần tư nhân niêm yết trực tiếp LPX. Chỉ số này, tương tự như chỉ số cơ bản của PSP, bao gồm khoảng 60 công ty cổ phần tư nhân niêm yết công khai, có chung mục đích và chức năng chính là đầu tư vào các công ty tư nhân và cho vay vốn.
Được phát hành bởi ProShares, quỹ này có một cơ sở tài sản có tổng trị giá gần 17 triệu đô la. Quỹ này là lý tưởng cho các nhà đầu tư đang tìm kiếm sự đa dạng toàn cầu. Quỹ có tỷ lệ chi phí là 0, 6% và cung cấp tỷ lệ cổ tức là 5, 66%. Tập đoàn cho quỹ này bao gồm Ares Capital Corporation (Nasdaq: ARCC), Onex Corporation và American Capital Ltd. (Nasdaq: ACAS).
ETRACS Wells Fargo MLP Ex-Energy ETN
ETR Ex-Energy ETN ETRACS Wells Fargo MLP (NYSE Arca: FMLP) kết hợp các khía cạnh của cả ETF và trái phiếu. Ghi chú giao dịch trao đổi này nhằm mục đích cung cấp cho các nhà đầu tư kết quả bắt chước Chỉ số năng lượng đối tác của Wells Fargo Master Limited. Chỉ số được thiết kế để hoạt động như một thước đo cho hiệu suất của tất cả các quan hệ đối tác giới hạn không sử dụng năng lượng được liệt kê trên Sàn giao dịch chứng khoán New York (NYSE) hoặc sàn giao dịch chứng khoán Nasdaq đáp ứng các yêu cầu đủ điều kiện khác nhau, chẳng hạn như vốn hóa thị trường tối thiểu. Chỉ số này có trọng số vốn hóa và bao gồm các công ty không tập trung năng lượng và có vốn hóa thị trường tối thiểu là 100 triệu đô la.
Do UBS phát hành, quỹ này cung cấp cho các nhà đầu tư khả năng tiếp xúc đáng kể với các công ty cổ phần tư nhân với trọng tâm phi năng lượng. FMLP có tỷ lệ chi phí là 0, 85% và mang lại tỷ lệ cổ tức hấp dẫn là 5, 96%. Đối với các nhà đầu tư thích bảo mật nợ ETN, đây là công cụ truy cập đầu tư hữu ích để tiếp xúc với các khoản đầu tư vốn cổ phần tư nhân.
