ĐỊNH NGH ofA Thời kỳ nắm giữ dự kiến
Thời gian nắm giữ dự kiến đề cập đến khoảng thời gian mà một đối tác hữu hạn dự kiến sẽ nắm giữ một tài sản cụ thể. Một công ty sẽ tiết lộ thời gian nắm giữ dự kiến của mình đối với tài sản thông qua bản cáo bạch. Sau khoảng thời gian quy định, quan hệ đối tác thường sẽ bán nắm giữ và vốn đầu tư sẽ được hoàn trả cho các nhà đầu tư thông qua phân phối một lần.
BREAKING DOWN Dự kiến thời gian nắm giữ
Một khoảng thời gian nắm giữ dự kiến có thể giúp các nhà đầu tư xác định khoảng thời gian gần đúng mà một đối tác hữu hạn dự kiến sẽ nắm giữ một tài sản cụ thể trước khi thanh lý. Trước khi một nhà môi giới đề xuất một khoản đầu tư tiềm năng cho một cá nhân, anh ta hoặc cô ta nên đánh giá và tiết lộ thời gian nắm giữ dự kiến của công ty bán đối với các tài sản cơ bản. Thời gian nắm giữ dự kiến đối với tài sản có thể ảnh hưởng đến cách đầu tư được phân loại và do đó được khuyến nghị cho khách hàng. Ví dụ: thời gian nắm giữ dự kiến đối với các tài sản cơ bản có thể ảnh hưởng đến các lớp chia sẻ của các quỹ tương hỗ.
FINRA - Cơ quan quản lý ngành tài chính - thực thi các quy tắc quản lý các đại lý môi giới, bao gồm họ phải có "cơ sở hợp lý" để tin rằng giao dịch / đầu tư được đề xuất phù hợp với khách hàng dựa trên tình hình tài chính, nhu cầu và mục tiêu đầu tư của họ.
