Cán bộ tuân thủ là gì?
Một nhân viên tuân thủ là một cá nhân đảm bảo rằng một công ty tuân thủ các yêu cầu pháp lý và pháp lý bên ngoài cũng như các chính sách và quy định nội bộ. Giám đốc tuân thủ thường là trưởng phòng tuân thủ của một công ty.
Cán bộ tuân thủ có nghĩa vụ với chủ nhân của họ để làm việc với quản lý và nhân viên để xác định và quản lý rủi ro theo quy định. Mục tiêu của họ là đảm bảo rằng một tổ chức có các biện pháp kiểm soát nội bộ nhằm đo lường và quản lý đầy đủ các rủi ro mà họ gặp phải. Nhân viên tuân thủ cung cấp một dịch vụ nội bộ hỗ trợ hiệu quả các lĩnh vực kinh doanh trong nhiệm vụ của họ để tuân thủ luật pháp và quy định có liên quan và các thủ tục nội bộ. Nhân viên tuân thủ thường là cố vấn chung của công ty, nhưng không phải lúc nào cũng vậy.
Chìa khóa chính
- Một nhân viên tuân thủ là một cá nhân đảm bảo rằng một công ty tuân thủ các yêu cầu pháp lý và pháp lý bên ngoài cũng như các chính sách và quy định nội bộ. Cán bộ tuân thủ có nghĩa vụ với chủ nhân của họ để làm việc với quản lý và nhân viên để xác định và quản lý rủi ro theo quy định. Trong trường hợp vi phạm quy định, điều quan trọng là nhân viên tuân thủ phải có các biện pháp kỷ luật thích hợp để tránh tái phát trong tương lai.
Cán bộ tuân thủ làm việc như thế nào
Một nhân viên tuân thủ là một nhân viên của một công ty giúp công ty đó duy trì các chính sách và thủ tục để duy trì trong khuôn khổ quy định của ngành. Nhiệm vụ của một nhân viên tuân thủ có thể bao gồm xem xét và thiết lập các tiêu chuẩn cho thông tin liên lạc bên ngoài bằng cách yêu cầu từ chối trách nhiệm trong email hoặc kiểm tra các cơ sở để đảm bảo chúng có thể truy cập và an toàn. Nhân viên tuân thủ cũng có thể thiết kế hoặc cập nhật các chính sách nội bộ để giảm thiểu rủi ro của công ty vi phạm luật pháp và các quy định và lãnh đạo kiểm toán nội bộ các thủ tục.
Một nhân viên tuân thủ phải có kiến thức thấu đáo về công ty và nhận thức về nơi có thể xảy ra vi phạm quy định. Điều cần thiết là nhân viên tuân thủ truyền đạt hiệu quả các nguyên tắc đạo đức và quy định tuân thủ chính của công ty. Cán bộ tuân thủ tổ chức các buổi đào tạo thường xuyên cho nhân viên để truyền đạt các thay đổi và cập nhật quy định chính. Điều này đặc biệt quan trọng trong một môi trường pháp lý cao độ, nơi thay đổi là không đổi. Nhân viên tuân thủ phải làm việc với các đơn vị kinh doanh và quản lý để đảm bảo các kế hoạch dự phòng phù hợp được đưa ra nhằm đưa ra các hướng dẫn về cách ứng phó với vi phạm tuân thủ có thể.
Trong trường hợp vi phạm quy định, điều quan trọng là nhân viên tuân thủ phải có các biện pháp kỷ luật thích hợp để tránh tái phát trong tương lai. Nhiệm vụ của giám đốc tuân thủ là đảm bảo giám sát và xem xét liên tục các quy trình tuân thủ để giúp xác định các khu vực có thể thực hiện các cải tiến.
Cán bộ tuân thủ dự kiến sẽ cung cấp một cái nhìn khách quan về chính sách của công ty. Ảnh hưởng của các nhân viên khác, bao gồm cả quản lý và giám đốc điều hành, bỏ qua các vi phạm có thể dẫn đến các khoản phạt hoặc xử phạt đáng kể có thể dẫn đến tổn thất tài chính hoặc thậm chí đóng cửa kinh doanh. Các công ty lớn hơn thường có một giám đốc tuân thủ (CCO) để chỉ đạo các hoạt động liên quan đến tuân thủ.
Cán bộ tuân thủ đóng vai trò tích cực trong việc quản lý rủi ro của công ty và giảm tội phạm tài chính.
Trở thành Cán bộ tuân thủ
Một nhân viên tuân thủ yêu cầu một bộ kỹ năng độc đáo để đảm bảo các hoạt động của công ty tuân thủ đầy đủ các quy định và quy trình. Điều quan trọng là một nhân viên tuân thủ phải có tiêu chuẩn đạo đức cao và trung thực vì cá nhân này có trách nhiệm đảm bảo một công ty tuân thủ các quy định bắt buộc.
Nhân viên tuân thủ liên tục xem xét công việc của người khác, và do đó, điều cần thiết là họ phải đánh bóng kỹ năng của mọi người và làm việc tốt với các đồng nghiệp. Nhân viên tuân thủ cần phải đáng tin cậy, thể hiện sự cam kết và thống nhất liên quan đến các quy định và quy trình của công ty, và điều quan trọng là họ phải chứng minh điều này với các đồng nghiệp, dẫn đầu bằng ví dụ. Cán bộ tuân thủ cũng phải có sự chú ý mạnh mẽ đến chi tiết. Họ cần khả năng thông báo các hành động có thể dẫn đến trách nhiệm pháp lý.
Một vị trí như một nhân viên tuân thủ hoặc người quản lý thường không được coi là cấp nhập cảnh. Bằng cử nhân thường là một yêu cầu tối thiểu và một số nhà tuyển dụng có thể tìm kiếm bằng cấp cao, như bằng luật hoặc bằng thạc sĩ quản trị kinh doanh (MBA), đặc biệt là đủ điều kiện cho vị trí cấp cao hơn.
Các cán bộ tuân thủ trong các lĩnh vực khác có cơ hội hoàn thành Chương trình tuân thủ và đạo đức nghề nghiệp được chứng nhận (CCEP) thông qua Hiệp hội tuân thủ và đạo đức doanh nghiệp (SCCE). CCEP yêu cầu tham gia vào một khóa học tiên quyết chuyên sâu cùng với việc vượt qua kỳ thi thành công. Các khóa học chỉ định và chứng nhận tương tự có sẵn thông qua Hiệp hội cán bộ tuân thủ và đạo đức (ECOA).
Theo số liệu thống kê năm 2016 của BLS, thì mức lương mới nhất có sẵn trong văn bản này là mức lương hàng năm cho các ngành nghề tuân thủ trong khoảng từ $ 37, 630 đến $ 105, 206 và mức lương hàng giờ từ $ 18, 09 đến $ 50, 61. Một người có thu nhập thấp hơn ở vị trí nhân viên tuân thủ có nhiều khả năng có kinh nghiệm làm việc trong quá khứ tối thiểu hoặc có bằng cấp không liên quan trực tiếp đến ngành mà anh ta làm việc.
Một công nhân có thu nhập cao hơn thường có nhiệm kỳ đáng kể ở vị trí của mình hoặc đã có được bằng cấp cao về kinh doanh, kế toán, luật hoặc tài chính. Tất nhiên, những người làm việc tại một tổ chức lớn có nhiều khả năng có quyền truy cập vào các lợi ích bên lề làm tăng tổng số tiền bồi thường, với các nhân viên tuân thủ chính sở hữu những người ngang hàng với các giám đốc điều hành C-Suite khác.
