Sê-ri 62 là gì
Sê-ri 62 là chứng nhận cung cấp cho các đại diện đã đăng ký quyền hạn để giao dịch cổ phiếu doanh nghiệp và chứng khoán nợ doanh nghiệp cho khách hàng. Đại diện của Series 62 có thể giao dịch một số chứng khoán riêng lẻ được giao dịch phổ biến nhất bao gồm cổ phiếu, trái phiếu, quỹ đóng và quỹ giao dịch trao đổi.
XUỐNG Sê-ri 62
Sê-ri 62 là một trong những chứng nhận phổ biến nhất có được bởi các đại diện đã đăng ký của một tổ chức tài chính. Nó có phạm vi rộng cho phép các đại diện giao dịch cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp, cổ phiếu ưu đãi và một số chứng khoán được hỗ trợ bằng tài sản. Nó thường đi kèm với Series 6, cho phép các đại diện được chứng nhận giao dịch các quỹ tương hỗ mở, ủy thác đầu tư đơn vị (UIT), niên kim thay đổi, bảo hiểm nhân thọ thay đổi và một số chứng khoán quỹ thành phố.
Kỳ thi Series 62 được duy trì bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) và được tổ chức tại các trung tâm kiểm tra trên toàn quốc. Nó còn được gọi là kỳ thi kiểm tra trình độ đại diện chứng khoán doanh nghiệp.
Nó kiểm tra kiến thức của một cá nhân về thị trường trái phiếu và vốn cổ phần của công ty, phân tích bảo mật và đặc điểm, quy định của ngành và việc xử lý tài khoản của khách hàng. Với chứng nhận Series 62, đại diện đã đăng ký có thể giao dịch như sau:
- Chứng khoán doanh nghiệp (cổ phiếu và trái phiếu) Bảo đảm quyền Bảo đảm quỹ cuối cùng Quỹ đầu tư trên thị trường kỳ hạnRepos và chứng chỉ dồn tích vào chứng khoán doanh nghiệp Tín thác đầu tư bất động sản (REITs) Chứng khoán được hỗ trợ bằng chứng khoán
Bài kiểm tra bao gồm 115 câu hỏi trắc nghiệm được thực hiện trong hơn 150 phút. Một số điểm 70% hoặc tốt hơn là cần thiết để vượt qua. Bài kiểm tra Series 62 không có điều kiện tiên quyết. Các ứng viên phải được tài trợ bởi một đại lý môi giới đã đăng ký. Chi phí của kỳ thi là $ 95.
Nội dung thi
Bài kiểm tra Series 62 bao gồm bốn phần nội dung.
Phần một nội dung bao gồm chứng khoán vốn, chứng khoán nợ doanh nghiệp, chứng khoán bảo đảm bằng tài sản, công ty đầu tư, chứng khoán của chính phủ và đại lý, chứng khoán phái sinh và các sản phẩm có cấu trúc. Phần một bao gồm 25 câu hỏi.
Nội dung trong phần hai bao gồm phát hành chứng khoán doanh nghiệp, giao dịch chứng khoán doanh nghiệp, chi tiết về Đạo luật giao dịch chứng khoán năm 1934, chi phối thị trường thứ cấp và quy tắc thực hiện FINRA / NASD. Phần này có 40 câu hỏi.
Phần ba bao gồm phân tích chứng khoán, nền kinh tế, kế hoạch đầu tư và sự phù hợp của nhà đầu tư và hậu quả thuế của giao dịch chứng khoán. Phần ba bao gồm 14 câu hỏi.
Phần bốn thảo luận về tài khoản khách hàng, tài liệu tài khoản, giao dịch trong tài khoản, giao hàng / thanh toán của khách hàng, gia hạn tín dụng trong ngành chứng khoán, quy định chung của các nhà môi giới và đại lý, quy định FINRA / NASD và Đạo luật bảo vệ nhà đầu tư chứng khoán. Phần bốn bao gồm 36 câu hỏi.
