Blotter là gì?
Một blotter là một bản ghi các giao dịch và chi tiết về các giao dịch được thực hiện trong một khoảng thời gian (thường là một ngày giao dịch). Các chi tiết của một giao dịch sẽ bao gồm những thứ như thời gian, giá cả, kích thước đơn đặt hàng và thông số kỹ thuật cho dù đó là lệnh mua hay bán. Blotter thường được tạo thông qua một chương trình phần mềm giao dịch ghi lại các giao dịch được thực hiện thông qua nguồn cấp dữ liệu.
Hiểu về Blotters
Mục đích của một blotter thương mại là ghi chép cẩn thận các giao dịch để chúng có thể được xem xét và xác nhận bởi một thương nhân hoặc công ty môi giới. Các blotter được sử dụng trong thị trường chứng khoán, thị trường ngoại hối và thị trường trái phiếu. Nó có thể được tùy chỉnh dựa trên nhu cầu của người dùng. Một blotter thương mại cũng được sử dụng trong các tùy chọn và thị trường hàng hóa.
Một nhà môi giới thường cung cấp một blotter cho các nhà giao dịch của mình như một chương trình phần mềm. Một blotter bao gồm những gì an ninh đã được giao dịch, thời gian giao dịch, số lượng và giá bán hoặc mua, thị trường ECN giao dịch xảy ra và cho dù đó là mua, bán hoặc đặt hàng ngắn.
Các blotter cũng cho biết liệu một giao dịch đã được giải quyết một cách thích hợp và bao gồm các đơn đặt hàng đã được nhập nhưng bị hủy trước khi được điền. Người giao dịch có thể tùy chỉnh những chi tiết sẽ được hiển thị trên blotter. Một nhà môi giới sử dụng một blotter để ghi lại tất cả các giao dịch trong trường hợp có bất kỳ vấn đề nào với giao dịch phát sinh.
Chìa khóa chính
- Một blotter là bản ghi chi tiết giao dịch và thường được tạo thông qua một chương trình phần mềm giao dịch. Nó có thể được sử dụng cho nhiều mục đích khác nhau. Các thương nhân sử dụng nó để đánh giá và phân tích các vị trí giao dịch của họ vào cuối một ngày trong khi các cơ quan quản lý như SEC sử dụng nó để phát hiện các trường hợp giao dịch bất hợp pháp.
Blotters được sử dụng như thế nào?
Một blotter có thể được sử dụng cùng hoặc thay cho một tạp chí giao dịch bởi các nhà giao dịch sử dụng nó để cải thiện các kỹ thuật và chiến lược giao dịch của họ. Vào cuối một ngày giao dịch, các nhà giao dịch thường sẽ sử dụng blotter để xem xét họ đã thực hiện tốt như thế nào. Các blotter có thể được sắp xếp thông qua để xem xét các khu vực mà anh ấy có thể đã hoạt động tốt hơn, chẳng hạn như thời gian với các mục và / hoặc thoát.
Các bộ phận và cơ quan quản lý tuân thủ, chẳng hạn như Ủy ban giao dịch chứng khoán (SEC) cũng sắp xếp các blotter để phát hiện xem có bất kỳ giao dịch bất hợp pháp nào đã được thực hiện hay không. Việc phân loại có thể được thực hiện theo nhiều cách để tiết lộ bất kỳ sự khác biệt nào trong giao dịch. Trong quá trình kiểm toán của SEC, các công cụ giao dịch được sử dụng bởi các công ty để hiển thị hồ sơ về các giao dịch của họ theo loại hình đầu tư. Ví dụ, một blotter giao dịch riêng biệt sẽ được sử dụng cho cổ phiếu và một cái khác cho chứng khoán thu nhập cố định, v.v.
Nếu một số giao dịch được thực hiện trên các cổ phiếu trong Danh sách theo dõi hoặc Danh sách giao dịch bị hạn chế, điều này có thể cho thấy giao dịch nội gián. Blotters cũng có thể hiển thị một số nhà quản lý danh mục đầu tư thể hiện sự ưu ái đối với các khách hàng nếu - một số tài khoản khách hàng trên blotter thường có giao dịch có lợi nhuận; tài khoản khách hàng có giá mua hoặc bán đáng kể khác nhau của cùng một bảo mật; một số loại tài khoản có mức phí hoa hồng cao nhất được ưu tiên hơn các tài khoản khác trong giao dịch; Vân vân.
Hơn nữa, một nhà quản lý danh mục đầu tư liên quan đến chiến lược đầu tư đi lệch khỏi chiến lược được tiết lộ cho khách hàng có thể được tìm ra thông qua một blotter. Ví dụ, một danh mục đầu tư được mua và nắm giữ thực sự chỉ có chứng khoán được giao dịch ngắn hạn là một lá cờ đỏ.
Bất kỳ hoạt động giao dịch bất thường nào được nêu bật trên một blotter sẽ được điều tra thêm để xác định xem có bất kỳ hành vi sai trái nào được thực hiện hay không.
Ví dụ về một Blotter
Công ty đầu tư ABC đang chuẩn bị cho một cuộc kiểm toán của SEC. Nó phân tách các giao dịch của mình theo loại hình đầu tư và tạo ra một blotter giao dịch cho mỗi khoản đầu tư trong khoảng thời gian mà SEC yêu cầu. Mỗi bảng excel chứa chi tiết về giao dịch như dưới đây.
| Tên khách hàng | Tên thương mại | Ngày thanh toán | Mua/
Bán |
CUSIP | Bảo vệ
Biểu tượng |
Bảo vệ
Desc. |
Định lượng | Đơn giá | Hiệu trưởng/
Tiền thu được |
Toàn bộ
Uỷ ban |
Lệ phí | Quá trình kết nối | Môi giới |
Trong trường hợp chứng khoán có thu nhập cố định, chẳng hạn như trái phiếu, một cột bổ sung có tên là Lãi tích lũy, được thêm vào bảng.
So sánh các tài khoản đầu tư × Các ưu đãi xuất hiện trong bảng này là từ các mối quan hệ đối tác mà Investopedia nhận được bồi thường. Tên nhà cung cấp Mô tảĐiều khoản liên quan
Làm thế nào một Blotter giao dịch hoạt động Một blotter thỏa thuận là một hồ sơ của tất cả các giao dịch được thực hiện trong một ngày nhất định. Blotter thỏa thuận chứa thông tin cơ bản phù hợp với các giao dịch trong ngày. thêm Blue Sheets Blue sheet là các yêu cầu được gửi bởi các nhà quản lý cho các nhà tạo lập thị trường và môi giới để biết thông tin về hoạt động giao dịch nhằm phát hiện gian lận và giao dịch nội gián. Định nghĩa và sử dụng phần mềm giao dịch Phần mềm giao dịch tạo điều kiện thuận lợi cho việc giao dịch và phân tích các sản phẩm tài chính, chẳng hạn như cổ phiếu hoặc tiền tệ. Nó có thể bao gồm các biểu đồ, số liệu thống kê và dữ liệu cơ bản. thêm Định vị khối Định nghĩa Trình định vị khối là một đại lý, để tạo điều kiện cho việc mua hoặc bán lớn của khách hàng, nhận vị trí cho tài khoản của chính họ. thêm Cách thức mạng truyền thông điện tử hoạt động ECN là một hệ thống điện tử khớp lệnh mua và bán chứng khoán trên thị trường tài chính, loại bỏ sự cần thiết của bên thứ ba để tạo thuận lợi cho các giao dịch đó. thêm Định nghĩa xen kẽ Định nghĩa can thiệp đề cập đến việc sử dụng bất hợp pháp một bên thứ ba không cần thiết giữa khách hàng và giá thị trường tốt nhất hiện có. thêm Liên kết đối tácNhững bài viết liên quan
Môi giới ngoại hối
Nhà môi giới Forex của bạn có phải là một Scam?
Quản lý thực hành
Lời khuyên về thuế cho các cố vấn tài chính
Giáo dục cơ bản
Giới thiệu về Báo giá cấp II
Môi giới
Môi giới chứng khoán trực tuyến tốt nhất cho người mới bắt đầu
Môi giới
Robinhood so với TD Ameritrade
Kỹ năng giao dịch & Yếu tố cần thiết
Cách chọn một nhà môi giới chứng khoán trực tuyến
