Quản trị viên Chứng khoán Canada (CSA) là gì?
Quản trị viên Chứng khoán Canada (CSA) là một diễn đàn tập thể bao gồm tất cả Canada
lãnh thổ và cơ quan quản lý chứng khoán tỉnh. Mục tiêu chính của tổ chức là hợp tác trong việc tạo ra và hài hòa hóa các quy định chứng khoán trên khắp Canada.
Hiểu các Quản trị viên Chứng khoán Canada (CSA)
Các Quản trị viên Chứng khoán Canada tìm cách xây dựng thỏa thuận về các chính sách tác động đến thị trường vốn, bối cảnh đầu tư và người tham gia thị trường của Canada. CSA cũng cố gắng thực hiện các chương trình quy định của Canada, chủ yếu liên quan đến việc phân phối hồ sơ cáo bạch và các tài liệu công bố khác cho công chúng.
Ngoài các chức năng điều chỉnh của nó, CSA tìm cách giáo dục và thông báo cho công chúng về tất cả các khía cạnh của thị trường chứng khoán Canada. Tính đến năm 2008, CSA được đại diện bởi 13 cơ quan quản lý chứng khoán khác nhau, bao gồm 10 tỉnh của Canada và ba vùng lãnh thổ của Canada.
CSA giám sát các chương trình toàn quốc của Canada, trong khi các cơ quan quản lý lãnh thổ / tỉnh xử lý các khiếu nại ở cấp địa phương hơn. Mô hình này làm cho ý nghĩa hậu cần hợp lý bởi vì nhóm sau quen thuộc hơn với những người tham gia thị trường gần gũi với họ. Thực thi quy định an ninh xảy ra trong từng khu vực địa phương, trên cơ sở từng trường hợp.
CSA cũng duy trì Hệ thống phân tích và truy xuất tài liệu điện tử (SEDAR), đây là cơ sở dữ liệu có thể truy cập công khai, chứa tất cả các hồ sơ cần thiết liên quan đến các công ty Canada giao dịch công khai.
Lịch sử của các quản trị viên chứng khoán Canada
Là một cơ quan không chính thức, CSA ban đầu hoạt động thông qua các cuộc họp, cuộc gọi hội nghị và hợp tác hàng ngày với các cơ quan quản lý chứng khoán lãnh thổ và tỉnh khác nhau. Năm 2003, CSA đã được cơ cấu lại để trở thành một tổ chức chính thức hơn, nơi chủ tịch và phó chủ tịch được các thành viên bầu vào nhiệm kỳ hai năm.
Trong những năm gần đây, CSA đã phát triển hệ thống hộ chiếu trên mạng "thông qua đó, người tham gia thị trường có thể tiếp cận thị trường trong tất cả các khu vực pháp lý hộ chiếu bằng cách chỉ giao dịch với cơ quan quản lý chính và tuân thủ một bộ luật.
Nhiệm vụ của các quản trị viên chứng khoán Canada
Nhiệm vụ phổ biến của CSA là mang các nhà quản lý chứng khoán cấp tỉnh và lãnh thổ cùng nhau chia sẻ ý tưởng, và hợp tác thiết kế các chính sách và quy định nhằm thúc đẩy hoạt động trơn tru trên toàn ngành chứng khoán toàn quốc của Canada. Bằng cách làm việc cùng nhau để xây dựng các quy tắc, quy định và các chương trình khác, CSA sẽ loại bỏ sự dư thừa trong khi hợp lý hóa quy trình quản lý cho các công ty đang tìm cách tăng vốn đầu tư.
Những nguồn thông tin trên mạng
CSA cung cấp một trang web toàn diện cung cấp các công cụ cho các nhà đầu tư, bao gồm các chủ đề như đặt mục tiêu đầu tư cá nhân, chiến lược giảm thiểu rủi ro, lựa chọn cố vấn tài chính và các chủ đề đầu tư thiết yếu khác. Theo tài nguyên của ngành công nghiệp Quảng cáo silo, trang web này bao gồm các chủ đề rộng lớn và đa dạng, chẳng hạn như các biện pháp lập pháp của Canada nhằm loại bỏ tài trợ khủng bố. Nó cũng thảo luận về chiến dịch của mình để chống lại giao dịch nội gián bằng cách cung cấp thông tin thị trường minh bạch liên quan đến hoạt động giao dịch của các giám đốc, sĩ quan cao cấp và các cổ đông quan trọng.
Thành tựu nổi bật
Trong suốt năm tài chính 2018 2015, CSA đã đánh dấu một loạt các hành vi sai trái, bằng chứng là các dữ liệu sau:
- Nó đã ban hành 100 lệnh đóng băng tài sản và ngừng giao dịch. Nó đã cấm 63 người đầu tư vào thị trường vốn của Canada. Nó tạo điều kiện cho việc điều tra nhiều vụ án hình sự, trong đó ít nhất một chục thủ phạm đã bị kết án tù tổng cộng 36 năm. đến sự cố công ty trong 46 dịp riêng biệt.
