- Hơn 20 năm trong ngành dịch vụ tài chính Cựu cố vấn tuân thủ cao cấp tại John Hancock
Kinh nghiệm
Marc L. Ross có hơn 20 năm kinh nghiệm về dịch vụ tài chính. Nền tảng của ông bao gồm thiết kế kế hoạch đủ điều kiện, bán hàng và thực hiện, tư vấn đầu tư và giám đốc trong nghiên cứu và tuân thủ quản lý đầu tư của bên thứ ba.
Marc trước đây là cố vấn tuân thủ cao cấp tại John Hancock từ 2013-2017 và là giám đốc tuân thủ và hiệu trưởng đã đăng ký tại New England Financial từ 2007 đến 2013. Trong khi tại New England Financial, ông quản lý các nỗ lực tuân thủ bảo hiểm và chứng khoán liên tục cho một tổng đại lý khoảng 75 đại diện; ông cũng là một phần của chức năng kiểm toán nội bộ.
Ông có kinh nghiệm xem xét các ngành nghề, thực hiện đánh giá tuân thủ, đánh giá sự phù hợp, đảm bảo sự hài lòng của nhà sản xuất đối với các yêu cầu giáo dục ban đầu và liên tục, và thực hiện và tuân theo các chương trình giám sát đối với một số đại diện nhất định.
Giáo dục
Marc có bằng cử nhân tiếng Nga tại Đại học Brandeis và bằng thạc sĩ ngôn ngữ học Slav từ Yale. Ông là một CFA, CFP và CLU được chứng nhận.
