Tuyên bố mua và bán là gì?
Một tuyên bố mua và bán (P & S) chi tiết về việc bán và bù đắp vị thế tương lai hoặc quyền chọn. Người bán hoa hồng tương lai (FCM) gửi bản sao kê cho khách hàng sau khi vị trí được bù (đóng). Nó bao gồm số lượng hợp đồng được mua hoặc bán và giá đã nhận, lãi gộp hoặc lỗ, phí hoa hồng và lãi ròng hoặc lỗ trên giao dịch. Một tuyên bố xác nhận có thể đi kèm với nó, là tốt.
Chìa khóa chính
- Tuyên bố P & S nêu chi tiết về giá và tác động của giao dịch trong tài khoản tương lai. Nó liệt kê số lượng hợp đồng tương lai hoặc quyền chọn trong các giao dịch kết thúc, cũng như thay đổi đối với số dư. Tuyên bố này trái ngược với tuyên bố xác nhận chi tiết về việc mở của các vị trí.
Hiểu về Tuyên bố Mua và Bán (P & S)
Tuyên bố P & S đóng vai trò là bản tóm tắt của hoạt động giao dịch bù đắp gần đây nhất, đóng bất kỳ vị trí mở nào. Nó cung cấp chi tiết của giao dịch và bất kỳ thay đổi trong lề. Nó tương tự như một biên nhận cho các giao dịch tương lai. Nó cũng báo cáo số dư mới của một tài khoản, cho dù thông qua lãi hay lỗ trên vị trí, và cả khi khách hàng thêm hoặc rút tiền.
Ngược lại, một tuyên bố xác nhận, cũng được gửi bởi người bán hoa hồng tương lai (FCM), chi tiết về việc mở hoặc bắt đầu một vị thế tương lai hoặc vị trí quyền chọn. Tuyên bố này nêu chi tiết số lượng hợp đồng đã mua hoặc bán và giá cả của các hợp đồng được mua hoặc bán.
Các thương nhân hoa hồng tương lai cũng gửi báo cáo P & S sau các sự kiện khác làm thay đổi số dư tài khoản. Điều này bao gồm tiền gửi của khách hàng, rút tiền ký quỹ và khi chính FCM đặt tiền ký quỹ vượt quá vào một công cụ chịu lãi để tối đa hóa lợi nhuận của khách hàng.
Một thương nhân hoa hồng tương lai đóng một vai trò thiết yếu trong việc cho phép khách hàng tham gia vào thị trường tương lai. FCM là một cá nhân hoặc tổ chức, được đăng ký với Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA), liên quan đến việc chào mời hoặc chấp nhận các lệnh mua hoặc bán cho hợp đồng tương lai hoặc quyền chọn mua tương lai để đổi lấy tiền (hoa hồng) hoặc tài sản khác từ khách hàng. Một FCM cũng có trách nhiệm thu tiền ký quỹ từ khách hàng.
Vị trí bù đắp
Mặc dù không phải là chức năng duy nhất của nó, nhưng tuyên bố mua hàng và bán hàng cho phép khách hàng biết khi nào một vị trí hiện tại, dài hay ngắn, được đóng lại, được gọi là bù đắp cho vị trí đó. Cụ thể, giao dịch bù đắp là một hoạt động loại bỏ chính xác rủi ro và lợi ích của một công cụ khác trong danh mục đầu tư. Nhà giao dịch sử dụng nó khi không thể đóng hoặc kết thúc giao dịch ban đầu, như mong muốn. Không thể đóng một vị trí thường xuyên xảy ra với các tùy chọn và các công cụ giao dịch tài chính phức tạp khác.
Ví dụ: nếu khách hàng mua một hợp đồng tương lai, lần bán sau của hợp đồng đó sẽ được nêu chi tiết trong P & S. Tuy nhiên, nếu khách hàng giữ một vị trí ngắn, việc mua một hợp đồng tương lai tương đương sẽ bù đắp cho sự ngắn ngủi đó, loại bỏ hiệu quả sự tiếp xúc của khách hàng với thị trường đó.
Doanh số bán hàng và giảm giá cũng xuất hiện trong báo cáo của P & S.
