Hiệu trưởng đã đăng ký là gì?
Hiệu trưởng đã đăng ký là một đại lý chứng khoán được cấp phép, người cũng được trao quyền giám sát nhân viên hoạt động, tuân thủ, giao dịch và bán hàng. Để trở thành một Hiệu trưởng đã đăng ký, các cá nhân phải có giấy phép chứng khoán cơ bản có liên quan, cũng như giấy phép gốc chứng khoán chung bổ sung (Sê-ri 24) cho các trách nhiệm bổ sung.
Hiệu trưởng đã đăng ký giải thích
Trong bối cảnh của một công ty môi giới, một Hiệu trưởng đã đăng ký sẽ giám sát các chức năng bán hàng và giao dịch, giám sát việc tuân thủ quy định của một công ty đầu tư hoặc các hoạt động chung của nó. Các hoạt động được phép bao gồm giao dịch, tạo thị trường, bảo lãnh phát hành và quảng cáo (tài liệu bán hàng và quảng cáo phải được sự chấp thuận của hiệu trưởng trước khi sử dụng). Các cá nhân liên quan đến ngân hàng đầu tư cũng có thể được yêu cầu phải là Hiệu trưởng đã đăng ký. Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA), cũng như các cơ quan quản lý khác, yêu cầu các cá nhân phải vượt qua bài kiểm tra Series 24 (trên các bài kiểm tra thông thường cần thiết cho các đại lý môi giới, chẳng hạn như Series 7) trước khi họ có thể trở thành Hiệu trưởng đã đăng ký. Những người muốn trở thành Hiệu trưởng Tùy chọn đã Đăng ký (ROP) sẽ cần phải vượt qua Bài kiểm tra FINRA Series 4.
Trách nhiệm đã đăng ký
Các đặc quyền được mở rộng cho Hiệu trưởng đã đăng ký đi kèm với trách nhiệm quan trọng, thậm chí đến mức chịu trách nhiệm pháp lý trong trường hợp sai lầm và hành vi sai trái. Một số trách nhiệm bổ sung bao gồm hồ sơ kịp thời và chính xác với các cơ quan nhà nước và liên bang, cũng như các tổ chức tự quản lý (SRO), duy trì vốn ròng tối thiểu cho công ty hoặc chi nhánh của họ, trả phí xử lý và đảm bảo rằng giấy phép của nhân viên là phù hợp và hiện hành.
Hiệu trưởng đã đăng ký: Sê-ri 24
Như đã lưu ý, vượt qua kỳ thi Series 24 của FINRA, còn được gọi là Kỳ thi kiểm tra năng lực chứng khoán chung (GP), bắt buộc phải là Hiệu trưởng đã đăng ký. Bài kiểm tra bao gồm 160 câu hỏi (10 trong số đó không được kiểm tra và đặt ngẫu nhiên trong suốt bài kiểm tra) và các thí sinh được đưa ra 3 giờ 45 phút để hoàn thành nó. Một số điểm 70% là cần thiết để vượt qua. Bài kiểm tra bao gồm năm chức năng công việc chính:
- Chức năng 1: Giám sát đăng ký hoạt động của đại lý môi giới và quản lý nhân sự (9 câu hỏi) Chức năng 2: Giám sát hoạt động của đại lý môi giới chung (45 câu hỏi) Chức năng 3: Giám sát các hoạt động liên quan đến bán lẻ và tổ chức của khách hàng (32 câu hỏi) Chức năng 4: Giám sát hoạt động giao dịch và làm thị trường (32 câu hỏi) Chức năng 5: Giám sát hoạt động nghiên cứu và ngân hàng đầu tư (32 câu hỏi)
Các ứng cử viên hiệu trưởng đã đăng ký phải vượt qua một trong các kỳ thi sau đây để tham gia Series 24: Series 7; Dòng 17; Dòng 37; Dòng 38; Dòng 57; Sê-ri 62; Sê-ri 79; Sê-ri 82. (Trong trường hợp của Sê-ri 57, ứng viên sẽ nhận được chỉ định Hiệu trưởng (TP) thay vì Hiệu trưởng chung khi vượt qua Sê-ri 24).
