Mùa thu năm ngoái, Bioptix Inc., nhà sản xuất máy móc chẩn đoán cho không gian công nghệ sinh học, đã đưa ra tiêu đề khi tuyên bố đổi tên thành Riot Blockchain Inc., chỉ trong vài ngày, giá cổ phiếu của Riot Blockchain đã tăng gần 20 %, theo Bloomberg. Giờ đây, công ty blockchain mới được đổi thương hiệu đang đối mặt với rắc rối tiềm tàng với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ. CoinDesk chỉ ra rằng công ty đã tiết lộ rằng SEC đã "bắt đầu một cuộc điều tra có thể dẫn đến lệnh dừng", điều này sẽ ngăn Riot và các cổ đông bán cổ phiếu trong một số trường hợp.
Mục 8 (e) của Đạo luật Chứng khoán năm 1933
Theo báo cáo thu nhập quý hai của Riot Blockchain, công ty đã nhận được một lá thư từ SEC vào cuối tháng 7 cho thấy cơ quan này đã khởi xướng hành động "trốn tránh Mục 8 (e) Đạo luật Chứng khoán năm 1933". Đặc biệt, cơ quan quản lý quan tâm đến chi tiết của ba tuyên bố đăng ký.
Phần 8 của Đạo luật nói trên nói rằng "nếu nó xuất hiện trước Ủy ban bất cứ lúc nào thì tuyên bố đăng ký bao gồm bất kỳ tuyên bố sai sự thật nào về sự kiện vật chất hoặc bỏ qua để nêu bất kỳ sự thật quan trọng nào cần phải nêu trong đó hoặc cần thiết để đưa ra tuyên bố trong đó gây hiểu lầm, Ủy ban có thể… ban hành lệnh dừng đình chỉ hiệu lực của tuyên bố đăng ký."
Điều tra đang diễn ra
Cuộc điều tra có khả năng bắt đầu tốt trước thư tháng Bảy. Thật vậy, Riot tiết lộ vào tháng Tư rằng SEC đã có các thông tin được yêu cầu liên quan đến các tài liệu đăng ký. Trong khi cuộc điều tra đang diễn ra, tác động đã rất lớn: cổ phiếu của Riot đã giảm hơn 12% vào ngày tin tức này bị phá vỡ. Nếu cuộc điều tra không dẫn đến lệnh dừng, sẽ không có cổ phiếu nào được giao dịch cho đến khi thông tin được sửa chữa.
Đối tác của Gibson Dunn, ông Reed Brodsky cho rằng việc tiết lộ sẽ gây rắc rối cho Riot. "Trát đòi hầu tòa của SEC và lệnh này dường như không phải là loại trát hầu tòa được ban hành thường xuyên trong quá trình giám sát của những người đăng ký của SEC. Công ty phải thực hiện việc này rất nghiêm túc", Brodsky chỉ ra.
Giám đốc điều hành của Riot, John O'Rourke, đã nói về trát đòi hầu tòa sau cuộc họp cổ đông vào tháng 5, nhưng chỉ nói rằng "chúng tôi không biết bản chất của cuộc điều tra và đó là tất cả luật sư của tôi khuyên tôi nên bình luận."
